1、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是(　　)。

　　A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　B.取得注册会计师证书2年以上

　　C.不超过60周岁

　　D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

　　参考答案：B

　　参考解析：B取得注册会计师证书1年以上。

　　2、证券登记结算制度实行证券(　　)。

　　A.代持制

　　B.实名制

　　C.代理制

　　D.经纪制

　　参考答案：B

　　参考解析：B证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

　　3、以下关于基金资产估值的表述，正确的是(　　)。

　　A.基金资产估值的责任人是基金托管人

　　B.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

　　C.对流动性差的证券估值需注意滥估问题

　　D.海外基金的估值频率最长为每周估值一次

　　参考答案：C

　　参考解析：C基金资产估值的责任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则，而不是不得变更;海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。

　　4、在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行(　　)。

　　A.登记制

　　B.备案制

　　C.注册制

　　D.审批制

　　参考答案：D

　　参考解析：D我国证券公司的设立实行审批制的市场准入制度。《证券公司监督管理条例》规定，国务院证券监督管理机构应当对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月内，作出批准或者不予批准的书面决定。

　　5、国际债券的发行人主要是(　　)。

　　Ⅰ.各国政府、政府所属机构 Ⅱ.银行或其他金融机构

　　Ⅲ.自然人 Ⅳ.一些国际组织

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：C国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。

　　6、资信评级机构的制度有(　　)。

　　Ⅰ.评级委员会制度 Ⅱ.评级结果公布制度

　　Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.证券评级业务档案管理制度

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：C申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等。

　　7、下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是(　　)。

　　Ⅰ.潜在亏损是有限的 Ⅱ.潜在亏损是无限的

　　Ⅲ.潜在盈利是有限的 Ⅳ.潜在盈利是无限的

　　A.Ⅰ.Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：A从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的;相反，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。

　　8、中国证券业协会的章程应由(　　)制定。

　　A.会员大会

　　B.理事大会

　　C.股东大会

　　D.中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：A中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。

　　9、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产(　　)的交易。

　　Ⅰ.所有权 Ⅱ.占有权

　　Ⅲ.使用权 Ⅳ.收益权

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：C金融租赁指由出租人根据承租人的请求，按双方事先的合同约定，向承租人指定的出卖人，购买承租人指定的固定资产，在出租人拥有该固定资产所有权的前提下，以承租人支付所有租金为条件，将一个时期的该固定资产的占有权、使用权和收益权让渡给承租人。

　　10、在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是(　　)。

　　A.证券市场价格下跌

　　B.证券市场价格稳定

　　C.证券市场价格上升

　　D.可能上升或下降

　　参考答案：C

　　参考解析：C低通胀高增长阶段，表明经济运行良好，股价稳定上升，股价变动通常比现实经济的繁衰领先一步。