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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》练习及答案(四)

来源 :中华考试网 2020-07-10

  1、我国证券公司监管制度主要不包括(  )。

  A.业务许可制度

  B.以净资本为核心的经营风险控制制度

  C.合规管理制度

  D.客户交易结算资金第三方存管制度

  参考答案:A

  参考解析A目前,我国证券公司监管制度包括:①以诚信与资质为标准的市场准入制度;②以净资本为核心的经营风险控制制度;③合规管理制度;④客户交易结算资金第三方存管制度;⑤信息报送与披露制度等。

  2、下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是(  )。

  A.国内首家证券交易市场

  B.交易采用电脑自动撮合成交的方式

  C.上海证券交易所成立于1992年11月26日

  D.交易时间为每周一至周五

  参考答案:C

  参考解析C上海证券交易所成立于1990年11月26日,故C选项错误。

  3、下列关于风险的说法中,错误的是(  )。

  Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险

  Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险

  Ⅲ.空气污染、噪声属于技术风险

  Ⅳ.政治风险属于国家风险

  A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ.Ⅱ

  D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析C技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。如核辐射、空气污染和噪声等。故第Ⅰ、Ⅱ项错误。

  4、下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有(  )。

  Ⅰ.公司(企业) Ⅱ.个人

  Ⅲ.金融机构 Ⅳ.政府和政府机构

  A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ.Ⅱ

  C.Ⅰ.Ⅲ

  D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析A个人不可以作为证券发行人,政府可以是投资者,也可以是发行人;其余都可以既做证券发行人,也可以做证券投资者。

  5、作为国际支付手段的外汇应具备(  )。

  Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性

  Ⅲ.可获得性 Ⅳ.可换性

  A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析A作为国际支付手段的外汇必须具备三性:可支付性、可获得性和可换性。

  6、证券发行市场又称(  )。

  A.二级市场

  B.次级市场

  C.流通市场

  D.一级市场

  参考答案:D

  参考解析D发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场,是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

  7、证券投资基金筹集的资金主要投向(  )。

  A.实业

  B.有价证券

  C.房地产

  D.第三产业

  参考答案:B

  参考解析B股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业,而基金是间接投资工具,筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

  8、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法,正确的是(  )。

  Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格

  Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值

  Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

  Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ.Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析D股票的内在价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

  9、世界上第一个证券交易所是(  )。

  A.纽约证券交易所

  B.阿姆斯特丹证券交易所

  C.伦敦证券交易所

  D.美国证券交易所

  参考答案:B

  参考解析B阿姆斯特丹证券交易所创立于荷兰帝国时代的1602年,是世界上最古老的证券交易所,它位于阿姆斯特丹市的内达姆广场附近。阿姆斯特丹证交所是一个以金融股票为主的证券市场,而且外国股票占有相当高的比例,不过这些年来该证交所比较注意培养和发掘高技术的企业股票上市。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库

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  10、证券金融公司的资金可以用于(  )。

  Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债

  Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.证监会认可的其他用途

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:C

  参考解析C证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于以下用途:银行存款;购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产;证监会认可的其他用途。

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