1、我国证券公司监管制度主要不包括(　　)。

　　A.业务许可制度

　　B.以净资本为核心的经营风险控制制度

　　C.合规管理制度

　　D.客户交易结算资金第三方存管制度

　　参考答案：A

　　参考解析A目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度;②以净资本为核心的经营风险控制制度;③合规管理制度;④客户交易结算资金第三方存管制度;⑤信息报送与披露制度等。

　　2、下列关于上海证券交易所的特点的描述，错误的是(　　)。

　　A.国内首家证券交易市场

　　B.交易采用电脑自动撮合成交的方式

　　C.上海证券交易所成立于1992年11月26日

　　D.交易时间为每周一至周五

　　参考答案：C

　　参考解析C上海证券交易所成立于1990年11月26日，故C选项错误。

　　3、下列关于风险的说法中，错误的是(　　)。

　　Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险

　　Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险

　　Ⅲ.空气污染、噪声属于技术风险

　　Ⅳ.政治风险属于国家风险

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析C技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。如核辐射、空气污染和噪声等。故第Ⅰ、Ⅱ项错误。

　　4、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有(　　)。

　　Ⅰ.公司(企业) Ⅱ.个人

　　Ⅲ.金融机构 Ⅳ.政府和政府机构

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析A个人不可以作为证券发行人，政府可以是投资者，也可以是发行人;其余都可以既做证券发行人，也可以做证券投资者。

　　5、作为国际支付手段的外汇应具备(　　)。

　　Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性

　　Ⅲ.可获得性 Ⅳ.可换性

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析A作为国际支付手段的外汇必须具备三性：可支付性、可获得性和可换性。

　　6、证券发行市场又称(　　)。

　　A.二级市场

　　B.次级市场

　　C.流通市场

　　D.一级市场

　　参考答案：D

　　参考解析D发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

　　7、证券投资基金筹集的资金主要投向(　　)。

　　A.实业

　　B.有价证券

　　C.房地产

　　D.第三产业

　　参考答案：B

　　参考解析B股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　8、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格

　　Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值

　　Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

　　Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析D股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　9、世界上第一个证券交易所是(　　)。

　　A.纽约证券交易所

　　B.阿姆斯特丹证券交易所

　　C.伦敦证券交易所

　　D.美国证券交易所

　　参考答案：B

　　参考解析B阿姆斯特丹证券交易所创立于荷兰帝国时代的1602年，是世界上最古老的证券交易所，它位于阿姆斯特丹市的内达姆广场附近。阿姆斯特丹证交所是一个以金融股票为主的证券市场，而且外国股票占有相当高的比例，不过这些年来该证交所比较注意培养和发掘高技术的企业股票上市。

　　10、证券金融公司的资金可以用于(　　)。

　　Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.证监会认可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析C证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款;购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产;证监会认可的其他用途。