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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识预测试题(十三)

来源 :中华考试网 2020-07-08

  1、在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”,国债招投标系统默认全部在( )托管。

  A.中央国债登记结算有限责任公司

  B.中国证券登记结算有限责任公司

  C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

  参考答案:A

  参考解析:在招投标工作结束后,各中标机构应通过国债招投标系统填制“债权托管申请书”,在中央国债登记结算公司和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记结算公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的,系统默认全部在中央国债登记结算公司托管。

  2、下列关于股票性质的说法,正确的是( )。

  A.股票是设权证券

  B.股票所代表的权利本来不存在

  C.股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

  D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

  参考答案:C

  参考解析:证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作产生,即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。股票代表的是股东权利,它的发行是以股份的存在为条件的;股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是证权证券。

  3、在( ),我国停止发行国债。

  A.20世纪60年代和70年代

  B.20世纪50年代和60年代

  C.20世纪50年代和70年代

  D.20世纪70年代和80年代

  参考答案:A

  参考解析:我国进入第一个“五年计划”建设时期以后,为了加速国家经济建设,中央人民政府决定于1954年开始连续发行建设公债,一共发行了5次,发行对象是社会各阶层人士。在60年代和70年代,我国停止发行国债。

  4、偏股型基金股票的配置比例是( )。

  A.50%~70%

  B.60%~70%

  C.40%~60%

  D.70%~80%

  参考答案:A

  参考解析:偏股型基金对股票的配置比例较高,一般为50%~70%,债券的配置比例为20%~40%。

  5、自行发债的省市发行政府债券实行( )发行额管理。

  A.月度

  B.季度

  C.年度

  D.没有

  参考答案:C

  参考解析:为建立规范的地方政府举债融资机制,2011年10月,财政部发布((2011年地方政府自行发债试点办法》(以下简称《试点办法》)。自行发债是指试点省(市)在国务院批准的发债规模限额内,自行组织发行本省(市)政府债券的发债机制。《试点办法》规定,试点省(市)发行政府债券实行年度发行额管理。

  6、我国第一家专业性证券公司是( )。

  A.中信证券公司

  B.深圳特区证券公司

  C.海通证券公司

  D.华泰证券公司

  参考答案:B

  参考解析:1987年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

  7、客户证券交易结算资金的取出,通过( )的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

  A.现金存入相应账户

  B.转账

  C.电话支付

  D.网上支付

  参考答案:B

  参考解析:客户证券交易结算资金的取出,只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户,再通过银行结算账户办理资金的提取或划转。

  8、中国证券结算制度根据( )的原则设计。

  A.即时交付

  B.集中交付

  C.货银对付

  D.货银交付

  参考答案:C

  参考解析:中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。

  9、资产支持证券的发起机构为( )金融机构。

  A.银行业

  B.证券业

  C.保险业

  D.信托业

  参考答案:A

  参考解析:根据规定,资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库

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  10、( )是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。

  A.非参与优先股票

  B.参与优先股票

  C.可转换优先股票

  D.可赎回优先股票

  参考答案:A

  参考解析:非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票,其优先权不是体现在股息多少上,而是在分配顺序上。

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