(1) 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。

　　A、公司债券、金融债券、政府债券

　　B、金融债券、政府债券、公司债券

　　C、公司债券、政府债券、金融债券

　　D、政府债券、金融债券、公司债券

　　参考答案：D

　　公司债券的风险性相对政府债券和金融债券要大，政府债券的信用风险最小。

　　(2) 酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指()。

　　A、在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券

　　B、在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券

　　C、在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券

　　D、在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券

　　参考答案：A

　　中国存托凭证(CDR)的定义。

　　(3) 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,发行人最近()年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　参考答案：C

　　发行人最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。

　　(4) 优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的( )。

　　A、债权

　　B、所有权

　　C、支配权

　　D、控制权

　　参考答案：B

　　优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权.

　　(5) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为( )。

　　A、股票股息

　　B、负债股息

　　C、建业股息

　　D、财产股息

　　参考答案：C

　　考察建业股息的定义。

　　(6) 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

　　A、50%

　　B、70%

　　C、80%

　　D、100%

　　参考答案：D

　　《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

　　(7) 交易所交易基金的英文简称为()。

　　A、LOF

　　B、QDII

　　C、ETF

　　D、QFII

　　参考答案：C

　　交易所交易基金的英文简称为ETF。

　　(8) 中央政府发行的债券被称为()。

　　A、国债

　　B、中央银行票据

　　C、地方政府债券

　　D、赤字国债

　　参考答案：A

　　中央政府发行的债券被称为中央政府债券、国家债券、国债。

　　(9) Shibor是中国货币市场的基准利率，是以()家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。

　　A、12

　　B、14

　　C、15

　　D、16

　　参考答案：D

　　Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。

　　(10) 利用期货交易进行套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易()的期货交易。

　　A、品种不同,数量不同,期限相当,方向相同

　　B、品种相同,数量相当,期限相当,方向相反

　　C、品种不同,数量相当,期限相当,方向相同

　　D、品种相同,数量不同,期限不同,方向相反

　　参考答案：B

　　套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的。