(11) 基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是()。

　　A、经手费

　　B、印花税

　　C、交易佣金

　　D、过户费

　　参考答案：C

　　交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。

　　(12) 传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

　　A、资产

　　B、资产池

　　C、财产

　　D、资产组合

　　参考答案：B

　　传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

　　(13) 期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这主要是对()的补偿。

　　A、经营风险

　　B、财务风险

　　C、信用风险

　　D、利率风险

　　参考答案：C

　　期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这主要是对信用风险的补偿。

　　(14) 下列关于ADR的优点，错误的是()。

　　A、市场容量大，筹资能力强

　　B、避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，但发行成本高

　　C、上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益

　　D、上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

　　参考答案：B

　　存托凭证的优点。避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。

　　(15) 我国证券公司的设立采取()。

　　A、有限责任公司或股份有限公司

　　B、合伙

　　C、个人独资企业

　　D、股份合作制

　　参考答案：A

　　《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有效公司，不得采取合伙或其他非法人组织形式。

　　(16) 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。

　　A、亚洲债券

　　B、欧洲债券

　　C、龙债券

　　D、外国债券

　　参考答案：B

　　外国债券一般由发行国所在地的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

　　(17) 我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为( )。

　　A、12年

　　B、8年

　　C、10年

　　D、20年

　　参考答案：A

　　最短的5年，最长的12年。

　　(18) 证券公司经纪业务收入主要来自()。

　　A、佣金

　　B、手续费

　　C、买卖价差

　　D、利息收入

　　参考答案：A

　　在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　(19) 与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。

　　A、筹集资金

　　B、风险管理

　　C、资金清算

　　D、投资获利

　　参考答案：B

　　金融期货交易与金融现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，是一种风险管理工具。

　　(20) 下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是()。

　　A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　B、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　C、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

　　D、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　参考答案：D

　　考察证券从业人员执业行为准则规定的禁止行为。