第1题

　　银行间债券市场上回购业务的类型包括(　　)。

　　Ⅰ.质押式回购业务

　　Ⅱ.买断式回购业务

　　Ⅲ.开放式回购业务

　　Ⅳ.抵押式回购业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种：一是质押式回购业务;二是买断式回购业务;三是开放式回购业务。

　　第2题

　　下列选项中，属于非证券金融市场的是(　　)。

　　Ⅰ.股票市场

　　Ⅱ.融资租赁市场

　　Ⅲ.信托市场

　　Ⅳ.股权投资市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。

　　第3题

　　流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有(　　)的特点。

　　Ⅰ.自由转让

　　Ⅱ.主要吸纳储蓄资金

　　Ⅲ.短期性

　　Ⅳ.自由认购

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 流通国债的特点是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。

　　第4题

　　政府发行中期国债筹集的资金用于(　　)。

　　Ⅰ.临时周转

　　Ⅱ.弥补赤字

　　Ⅲ.投资

　　Ⅳ.调节经济

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　参考解析： 中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债、筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

　　第5题

　　在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平

　　Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

　　Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　参考答案：D

　　参考解析：按照《关于进一步规范证券营业网点》的规定，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类);或者最近3年证券公司分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。

　　第6题

　　流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有(　　)。

　　Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成

　　Ⅱ.客户的财务状况和信用

　　Ⅲ.二级市场的发育程度

　　Ⅳ.已建立的融资渠道

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 流动性强弱受多种因素的影响，如金融机构的资产负债比例及构成、客户的财务状况和信用、二级市场的发育程度、已建立的融资渠道等。

　　第7题

　　在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为(　　)。

　　Ⅰ.普通日交割

　　Ⅱ.当日交割

　　Ⅲ.约定日交割

　　Ⅳ.前一日交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　参考答案：C

　　参考解析：在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。

　　第8题

　　场内交易市场的特点包括(　　)。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.公开竞价

　　Ⅲ.经纪制度

　　Ⅳ.市场监管严密

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：C

　　参考解析： 场内交易市场的特点包括集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严格。

　　第9题

　　对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的(　　)解冻。

　　Ⅰ.资金

　　Ⅱ.证券

　　Ⅲ.账户

　　Ⅳ.密码

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：B

　　参考解析： 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

　　第10题

　　基金管理人应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.将其固有财产从事证券投资

　　Ⅱ.办理基金备案手续

　　Ⅲ.编制中期和年度基金报告

　　Ⅳ.召集基金份额持有人大会

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析： 除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项外，根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行的职责还包括：(1)依法募集基金。办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。(2)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。(3)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。(4)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。(5)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。(6)办理与基金财产’管理业务活动有关的信息披露事项。(7)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。(8)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权或者实施其他法律行为。(9)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。A项为基金管理人的禁止行为。