1.利率期限结构理论是基于( )建立起来的。

　　Ⅰ.市场预期理论

　　Ⅱ.流动性偏好理论

　　Ⅲ.市场分隔理论

　　Ⅳ.理性预期理论

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】考查利率期限结构的理论。利率期限结构理论是基于市场预期理论、流动性偏好理论、市场分隔理论建立起来的。

　　2.关于证券交易所特征的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅱ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　Ⅲ.一般投资 者可以直接进入交易所买卖证券

　　Ⅳ.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】证券交易所具有如下特征：①有固定的交易场所和交易时间：②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易：③交易的对象限于合乎-定标准的上市证券;④通过公开竞价的方式决定交易价格：⑤集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率;⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。

　　3.中小企业板是在深圳证券交易所主办市场中设立的一个( )的板块。

　　Ⅰ.运行独立

　　Ⅱ.监察独立

　　Ⅲ.代码独立

　　Ⅳ.指数独立

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

　　4.目前，我国证券投资基金发行价格的构成主要包括( )。

　　Ⅰ.基金面值

　　Ⅱ.预期分红

　　Ⅲ.发售费用

　　Ⅳ.发起人利润

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。

　　5.金融债券的发行目的主要是( )。

　　Ⅰ.筹资用于某种特殊用途

　　Ⅱ.改变金融机构本身资产负债结构

　　Ⅲ.提高被动负债

　　Ⅳ.引进战略投资者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】银行和非银行金融机构是社会信用的中介，它们的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。它们发行债券的目的主要有：①筹资用于某种特殊用途：②改变本身的资产负责结构。

　　6.在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露( ) 等文件。

　　Ⅰ.基金合同

　　Ⅱ.基金招募说明书

　　Ⅲ.基金托管协议

　　Ⅳ.基金份额发售公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露基金合同、基金招募说明书、基金托管协议、基金份额发售公告等文件。基金管理人还应当在指定报刊和网站上编制并披露基金合同生效公告。

　　7.以下属于我国证券登记结算制度的是( )

　　Ⅰ.证券实名制

　　Ⅱ.货银对付的交收制度

　　Ⅱ.分级结算制度

　　Ⅳ.净额结算制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】证券登记结算公司的登记结算制度包括：1.证券实名制;2.货银对付的交收制度;3.分级结算制度和结算参与人制度; 4. 净额结算制度; 5. 结算证券和资金的专用性制度。

　　8.关于国债，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.国债的发行主体是国家

　　Ⅱ.目前国债现货不允许卖空

　　Ⅲ.国债可以回购

　　Ⅳ.国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分账管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】针对国债卖空的现象，财政部、中国人民银行和中国证监会在1994年5月联合发出《关于坚决制止国债卖空行为的通知》，要求国债的交易和托管都必须使用实物券，代保管单必须以全实物券作为保证，国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分类保管、分账管理，并确保账券一致。 国债回购交易，也称国债的现货交易，是指进行国债回购交易的市场，即卖出债券，并附加条件，于一定期间后，以预定的价格和收益，由最初出售者买回债券。国债发行主体是国家，代表国家具体执行发行的是国家政府里的财政部。

　　9.按投资市场分类，股票基金可分为( )。

　　Ⅰ.国内股票基金

　　Ⅱ.国外股票基金

　　Ⅲ.全球股票基金

　　Ⅳ.成长型股票基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】按投资市场的不同，股票型基金可分为三大类：①国内股票型基金，以本国股票市场为投资场所，投资风险主要受国内市场的影响;②国外股票型基金，以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险;③全股票型基金，以包括国内股票市场在内的全球股票市场为投资对象，进行全球化分散投资，可以有效克服单- 国家或地区的投资风险，但由于投资跨度大，费用相对较高。成长型股票基金主要是根据投资目标和投资标的为划分依据的分类。

　　10.公开披露基金信息，不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅱ.对证券投资业绩进行预测

　　Ⅲ.违规承诺受益或承担损失

　　Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金委托人或基金份额发售机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】基金公开披露基金信息时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;不得对证券投资业绩进行预测;不得承诺收益或承担损失;不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构。