1.下列各项关于直接融资的说法，错误的有( )。

　　Ⅰ.直接融资的活动分散于各种场合

　　Ⅱ.在法律允许的范围内，直接融资主体可以自己决定融资的对象和数量

　　Ⅲ.相对间接融资而言，直接融资的信誉程度高，风险相对较小

　　Ⅳ.商品赊购不属于直接融资的范畴

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　答案：A

　　解析：本题考查直接融资的特点。直接融资的特点包括：(1)直接性。(2)分散性，直接融资是在无数个企业相互之间、政府与企业和个人之间、个人与个人之间，或企业与个人之间进行的，因此，融资活动分散于各种场合，Ⅰ项说法正确。(3)融资的信誉有较大的差异性。(4)部分融资方式具有不可逆性。

　　(5)融资者有相对较强的自主性。在法律允许的范围内，融资者可以自己决定融资的对象和数量，Ⅱ项说法正确。

　　Ⅲ项说法错误，间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，由于国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，加上一些国家实行了存款保险制度，相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小，融资的稳定性较强。Ⅳ项说法错误，商业信用融资是企业在商品交易过程中货物与资金交付在时间、空间上分离而产生的，如企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等。商业信用融资属于直接融资，因此，商品赊购属于直接融资的范畴。综上所述，Ⅲ、Ⅳ项符合题意

　　2.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括( )。

　　Ⅰ.运行独立

　　Ⅱ.检查独立

　　Ⅲ.代码独立

　　Ⅳ.指数独立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

　　3.与个人投资者相比，机构投资者一般具有( )等特点。

　　Ⅰ.投资管理专业化

　　Ⅱ.投资结构组合化

　　Ⅲ.投资行为规范化

　　Ⅳ.投资操作频繁化

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：本题考查机构投资者的特点。与个人投资者相比，机构投资者具有以下特点：(1)投资资金规模化;(2)投资管理专业化;(3)投资结构组合化;(4)投资行为规范化。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意

　　4.证券服务机构包括( )。

　　Ⅰ.资信评级机构

　　Ⅱ.证券业协会

　　Ⅲ.资产评估机构

　　Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：本题考查证券服务机构的类别。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。Ⅱ项不符合题意，中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，不属于证券服务机构。

　　5.关于股票，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股票是一种有价证券

　　Ⅱ.股票属于物权证券

　　Ⅲ.股票属于债权证券

　　Ⅳ.股票是证权证券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：本题考查股票的性质。股票性质主要有：(1)股票是有价证券;(2)股票是要式证券;(3)股票是证权证券;(4)股票是资本证券;(5)股票是综合权利证券。

　　6.记名股票的特点包括( )。

　　Ⅰ.股东股权利归属于记名股东

　　Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资

　　Ⅲ.转让相对复杂或受限制

　　Ⅳ.安全性差

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：本题考查记名股票的特点。记名股票有如下特点：(1)股东权利归属于记名股东;(2)可以一次或分次缴纳出资;(3)转让相对复杂或受限制;(4)便于挂失，相对安全。

　　7.股东权是一种综合权利，股东依法享有( )等权利。

　　Ⅰ.资产收益

　　Ⅱ.重大决策

　　Ⅲ.选择管理者

　　Ⅳ.日常管理

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：本题考查股东的权利。股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。

　　8.股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国的有关法规外，还须符合( )制定的上市条件。

　　Ⅰ.我国证券交易所

　　Ⅱ.上市所在地证券交易所

　　Ⅲ.上市所在地国家或者地区

　　Ⅳ.我国证券登记公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：本题考查境外上市外资股的相关规定。境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合上市所在地国家或者地区证券交易所制定的上市条件。

　　9.根据我国《证券法》，证券交易必须遵循公开，公平，公正的“三公”原则。其中，按照公开原则，证券交易参与各方( )向社会发布有关信息。

　　Ⅰ.简洁

　　Ⅱ.真实

　　Ⅲ.准确

　　Ⅳ.完整

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　解析：本题考查公开原则。公开原则又被称为信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。

　　10.下列关于做市商交易的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.为该金融产品连续报出买价和卖价

　　Ⅱ.用自有资金或证券库存，无条件地按自己所报出的买价或卖价，买入或卖出投资者指定数量的金融产品

　　Ⅲ.投资者买卖双方必须是同时进行的交易

　　Ⅳ.交易是在投资者和做市商之间完成的，它作为买者和卖者的中介，解决了买者和卖者在出价时间上的不对称问题

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：本题考查做市商交易的内容。Ⅰ项符合题意，做市商交易中，做市商为该金融产品连续报出买价和卖价。Ⅱ项符合题意，做市商用自有资金或证券库存，无条件地按自己所报出的买价或卖价，买入或卖出投资者指定数量的金融产品。Ⅲ项不符合题意，投资者买卖双方必须是同时进行的交易属于撮合交易的交易方式。Ⅳ项符合题意，交易是在投资者和做市商之间完成的，它作为买者和卖者的中介，解决了买者和卖者在出价时间上的不对称问题。