例题：广义的融资融券交易包括(　　)。

　　Ⅰ.融资交易

　　Ⅱ.融券交易

　　Ⅲ.融通交易

　　Ⅳ.转融通交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：融资融券业务，是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类。广义的融资融券还包括转融通交易，即金融机构对证券公司的融资融券。

　　例题：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括(　　)。

　　Ⅰ.代期货公司收取期货保证金

　　Ⅱ.协助办理开户手续

　　Ⅲ.代理客户进行期货交易

　　Ⅳ.提供期货行情信息、交易设施

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：

　　(1)协助办理开户手续;

　　(2)提供期货行情信息、交易设施;

　　(3)中国证监会规定的其他服务。

　　例题：下列关于每家证券公司设立的私募基金子公司和另类子公司的说法中正确的是(　　)

　　A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过一家，每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过两家

　　B.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过两家，每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

　　C.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过一家，每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

　　D.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的10%

　　答案：C

　　解析：私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%

　　例题：中国证监会应当坚持(　　)的原则，提高监管的有效性。

　　I.依法监管

　　II.从严监管

　　III.高效监管

　　IV.全面监管

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IV

　　C.I、III、IV D.I、II、III

　　答案：B

　　解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则，提高监管的有效性。

　　例题：证券服务机构包括(　　)。

　　Ⅰ.资信评级机构

　　Ⅱ.证券业协会

　　Ⅲ.资产评估机构

　　Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。Ⅱ项不符合题意，中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，不属于证券服务机构。

　　例题：根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是(　　)。

　　A. 律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律

　　B. 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

　　C. 律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

　　D. 同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　答案：C

　　解析：A选项正确，律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律。B选项正确，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。C选项错误，律师不得同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见。D选项正确，同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见。故本题选C选项。

　　例题：会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于(　　)人。

　　A.30　　　　　　B.35

　　C.55　　　　　　D.200

　　答案：D

　　解析：根据《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》(财会[2012]2号)的规定：会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。

　　例题：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：C

　　解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一为：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。故本题选C选项。

　　例题： 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包含(　　)

　　I.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元

　　II.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

　　III.具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

　　IV.最近3年未因违法经营受到行政处罚

　　A.I、II、III　　　　　 B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV 　　　D.III、IV

　　答案：B

　　解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

　　例题：资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件不包括(　　)

　　A.净资产不少于200万元

　　B.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

　　C.按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

　　D.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于15人

　　答案：D

　　解析：资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

　　例题：证券金融公司在开展转融通业务时，应当以自己的名义在商业银行开立转融通(　　)账户。

　　A.证券交收　　　　B.资金交收

　　C.担保资金　　　　D.专用资金

　　答案：D

　　解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

　　例题：下列自然人和法人中，(　　)可以在转融通交易中借入证券。

　　A. 资深股民王某

　　B. 国有石油企业甲公司

　　C. 证券金融公司财务总监张某

　　D. 小型证券公司丙公司

　　答案： D

　　解析：转融通交易是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司。A、B、C项均不属于证券公司。故本题选D选项。

　　例题：证券金融公司应当每年按照税后利率的(　　)提取风险准备金，证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

　　A.10%　　　　　B.15%

　　C.18%　　　　　D.5%

　　答案：A

　　解析：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

　　例题：证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人，上市公司承担(　　)。

　　A.首要赔偿

　　B.连带赔偿

　　C.补充赔偿

　　D.比例赔偿

　　答案：B

　　解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。

　　故本题选B选项。