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　　一、单项选择题

　　1.1999 年 7 月 5 日，( )暂停上市，成为深圳市首家暂停上市股票。

　　A.ST 百科

　　B.ST 金花

　　C.ST 渝钛白

　　D.ST 华光

　　【答案】C

　　【解析】1999 年 7 月 5 日，ST 渝钛白暂停上市，成为深市首家暂停上市股票

　　2.根据( )的相关规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

　　A.《证券公司监督管理办法》

　　B.《公司法》

　　C.《证券投资基法》

　　D.《证券法》

　　【答案】D

　　【解析】我国《证券法》明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续。

　　3.下列关于商业银行混合资本债券的说法，错误的是( )。

　　A.自发行之日起 10 年内不得赎回

　　B.如发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可延期支付利息

　　C.自发行之日起 10 年后发行人具有多次赎回权

　　D.期限在 15 年以上

　　【答案】C

　　【解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券，发行之日起 10 年后发行人具有 1 次赎回权。

　　4.下列选项中，能够为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务的是( )。

　　A.邮寄服务

　　B.电话服务中心

　　C.讲座、推介会和座谈会

　　D.一对一专人服务

　　【答案】D

　　【解析】我国目前的基金客户服务方式包括：电话服务中心;邮寄服务;自动传真、电子信箱与手机短信;“一对一”专人服务;互联网的应用;媒体和宣传手册的应用;讲座、推介会和座谈会。其中，“一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

　　5.1602 年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。

　　A.美国的纽约

　　B.荷兰的阿姆斯特丹

　　C.中国的上海

　　D.英国的伦敦

　　【考点】

　　【答案】B

　　【解析】阿姆斯特丹证券交易所创立于荷兰帝国时代的 1602 年，是世界上最古老的证券交易所，它位于阿姆斯特丹市的内达姆广场附近。

　　6.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取 A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00 元、8.00 元、 4. 00 元，流通股数分别为 7000万股、9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50 元、19. 00 元、8. 20 元。设基期指数为 1000 点，则该 8 的加权股价指数是( )。

　　A.463.21 点

　　B.456.92 点

　　C.2188.55 点

　　D.2158. 82 点

　　【考点】

　　【答案】C

　　【解析】基期总市值为：5.00×7000+8.00×9000+4.00×6000=131000(万元);某交易日总市值为 9.50×7000+19.00×9000+8.20×6000=286700(万元);某交易日的股价指数为：本日股票市价总值÷基期股票市价总值 X 基期指=286700÷131000X1000≈2188.55(点)。

　　7.下列有关金融衍生工具的说法，错误的是( )。

　　A.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类

　　B.金融互换是最基础的金融衍生工具之一

　　C.我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具

　　D.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定

　　【答案】A

　　【解析】奇异型期权一般在场外市场交易

　　8.我国股权分置改革试点工作开始启动于( )。

　　A.2005 年

　　B.2000 年

　　C.2007 年

　　D.2004 年

　　【考点】

　　【答案】A

　　【解析】2005 年 4 月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件

　　9.根据《证券交易所管理办法》，负责证券交易所日常事务的是( )。

　　A.总经理

　　B.理事会

　　C.会员大会

　　D.上市总监

　　【考点】

　　【答案】A

　　【解析】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。

　　10.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.中国证券投资基金业协会

　　【答案】D

　　【解析】依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案