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2020年证券从业资格证金融市场基础知识模考训练(三)

来源 :中华考试网 2020-05-18

  1.公开披露的基金信息包括()。

  A.年度基金报告

  B.基金资产净值和基金份额净值公告

  C.基金募集情况

  D.基金托管协议

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  2.按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于的投资或活动包括()。

  A.承销证券

  B.从事承担有限责任的投资

  C.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

  D.买卖与其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

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  3.从基础工具分类角度,金融衍生工具可以分为()。

  A.信用衍生工具

  B.股权类产品的衍生工具

  C.货币衍生工具

  D.利率衍生工具

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  4.中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准,由()等共同发起设立的中国首家公司制交易所。

  A.上海期货交易所

  B.大连商品交易所

  C.北京商品交易所

  D.上海证券交易所

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  5.下列有关金融期权的表述中,正确的是()。

  A.期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利

  B.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

  C.期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

  D.当期权的买方选择行使权利时,期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

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  6.可转换债券的要素包括()等。

  A.有效期限和转换期限

  B.公司普通股市价

  C.公司优先股市价

  D.转换比例

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  7.下列对我国目前资产证券化产品特点的表述中,正确的是()。

  A.以大宗交易为主

  B.通常采取短期投资策略

  C.投资主体主要是各类机构投资者

  D.通常采取买入并持有到期策略

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  8.证券市场上的机构投资者包括()。

  A.企业和事业法人

  B.商业银行

  C.证券公司

  D.证券投资基金

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  9.股票发行的定价方式有()。

  A.协商定价方式

  B.上网竞价方式

  C.询价方式

  D.招标定价方式

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  10.会员制证券交易所设立的机构有()。

  A.董事会

  B.理事会

  C.会员大会

  D.监察委员会

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