1.证券公司申请融资融券业务试点的条件有(　　)。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　Ⅱ.公司治理健全

　　Ⅲ.客户资产安全、完整

　　Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　2.私募发行的对象有(　　)。

　　Ⅰ.公司的老股东

　　Ⅱ.发行人的员工

　　Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

　　Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　3.根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为(　　)。

　　Ⅰ.期权交易Ⅱ.现货交易Ⅲ.远期交易Ⅳ.期货交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.公司发行记名股票应当记载的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.上市公司有下列(　　)情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况

　　Ⅲ.对财务会计报告作虚假记载

　　Ⅳ.公司最近3年连续亏损

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.公司公开发行新股，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　Ⅱ.最近2年财务会计文件无虚假记载

　　Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构

　　Ⅳ.无重大违法行为

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅠV

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.政府发行中期国债筹集的资金用于(　　)。

　　Ⅰ.临时周转Ⅱ.弥补赤字Ⅲ.投资Ⅳ.调节经济

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

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　　8.指数基金的优势有(　　)。

　　Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小

　　Ⅲ.可获得市场平均收益率Ⅳ.可作为避险套利的工具

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.证券市场监管的意义包括(　　)。

　　Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要

　　Ⅱ.维护市场良好秩序的需要

　　Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要

　　Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.以下选项是债券收益的表现形式的是(　　)。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.资本损益Ⅲ.分红派息Ⅳ.再投资收益

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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