证券从业资格考试

导航

2020年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习题(六)

来源 :中华考试网 2020-05-13

  1.证券公司申请融资融券业务试点的条件有(  )。

  Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

  Ⅱ.公司治理健全

  Ⅲ.客户资产安全、完整

  Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢ

查看试题解析 进入焚题库

  2.私募发行的对象有(  )。

  Ⅰ.公司的老股东

  Ⅱ.发行人的员工

  Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

  Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅣ

查看试题解析 进入焚题库

  3.根据交易合约的签订与实际交割之问的关系,市场交易的组织形态可以划分为(  )。

  Ⅰ.期权交易Ⅱ.现货交易Ⅲ.远期交易Ⅳ.期货交易

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

  4.公司发行记名股票应当记载的事项包括(  )。

  Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数

  Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

  5.上市公司有下列(  )情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

  Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件

  Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况

  Ⅲ.对财务会计报告作虚假记载

  Ⅳ.公司最近3年连续亏损

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

  6.公司公开发行新股,应当符合的条件有(  )。

  Ⅰ.具有持续盈利能力,财务状况良好

  Ⅱ.最近2年财务会计文件无虚假记载

  Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构

  Ⅳ.无重大违法行为

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅠV

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

  7.政府发行中期国债筹集的资金用于(  )。

  Ⅰ.临时周转Ⅱ.弥补赤字Ⅲ.投资Ⅳ.调节经济

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

  8.指数基金的优势有(  )。

  Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小

  Ⅲ.可获得市场平均收益率Ⅳ.可作为避险套利的工具

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

  9.证券市场监管的意义包括(  )。

  Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要

  Ⅱ.维护市场良好秩序的需要

  Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要

  Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

  10.以下选项是债券收益的表现形式的是(  )。

  Ⅰ.利息收入Ⅱ.资本损益Ⅲ.分红派息Ⅳ.再投资收益

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

查看试题解析 进入焚题库

 经济师考试试题来源中华考试网校证券从业焚题库,做完整试题请进入焚题库>>

   中华考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库,下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题

  全国统一服务热线:4000-525-585 快速联系通道 

分享到

您可能感兴趣的文章