1.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为(　　)。

　　Ⅰ.股权类产品的衍生工具Ⅱ.金融互换

　　Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.信用衍生工具

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有(　　)。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤销

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　3.商业银行发行金融债券应具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于4%

　　Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近3年利润连续增长

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有(　　)。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年

　　Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚

　　Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有(　　)。

　　Ⅰ.担保协议Ⅱ.担保人资信情况说明

　　Ⅲ.无违法违规证明Ⅳ.资产证明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.影响股票价格的政治因素有(　　)。

　　Ⅰ.战争Ⅱ.国际社会政治、经济的变化

　　Ⅲ.政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大经济政策的出台

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.提供交易场所和设施Ⅱ.制定交易规则

　　Ⅲ.监管在该交易所上市的证券Ⅳ.监督会员交易行为的合规性

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括(　　)。

　　Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

　　Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

　　Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.设立证券公司应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元

　　Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本

　　Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度

　　Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有(　　)。

　　Ⅰ.公司财务会计报告和经营情况Ⅱ.涉及公司的重大诉讼事项

　　Ⅲ.已发行的股票变动情况Ⅳ.提交股东大会审议的重要事项

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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