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　　1.期权交易实际上是一种权利的(　　)有偿让渡。

　　A.单方面

　　B.多方面

　　C.双方面

　　D.互相

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　　2.股权类产品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期货

　　B.股票指数期权

　　C.金融互换

　　D.股票期权

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　　3.(　　)是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

　　A.证券市场中介机构

　　B.自律性组织

　　C.证券监管机构

　　D.证券业协会

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　　4.不属于现代金融体系四大支柱的是(　　)。

　　A.基金产业

　　B.银行业

　　C.保险业

　　D.金融业

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　　5.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括(　　)。

　　A.经有权部门批准并发行

　　B.公司债券的期限为1年以上

　　C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　D.公司股东人数不少于200人

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　　6.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由(　　)承销。

　　A.投资银行

　　B.上市公司

　　C.承销团

　　D.咨询公司

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　　7.下列关于开放式基金的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销

　　B.有固定存续期

　　C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项

　　D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场

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　　8.(　　)是基金管理公司最核心的一项业务。

　　A.证券投资基金业务

　　B.受托资产管理业务

　　C.投资咨询服务

　　D.企业年金管理业务

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　　9.下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是(　　)。

　　A.波及范围广

　　B.干扰程度浅

　　C.作用机制复杂

　　D.股价波动幅度较大

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　　10.下列关于非流通国债的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.不可以记名

　　B.不允许在流通市场上交易

　　C.不能自由转让

　　D.发行对象是一些特殊机构或个人

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