1.证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列(　　)行为。

　　Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅱ.对证券投资业绩进行预测

　　Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

　　Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.证券投资基金的技术风险可能来自(　　)。

　　1.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.注册登记人Ⅳ.销售机构

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.下列各项属于《证券法》总则内容的有(　　)。

　　Ⅰ.立法的宗旨、适用范围

　　Ⅱ.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则

　　Ⅲ.证券业与其他金融业的分业经营与管理

　　Ⅳ.证券市场集中统一监督管理、证券业协会的自律性管理

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.契约型基金与公司型基金的区别有(　　)。

　　Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资方式不同

　　Ⅲ.投资者的地位不同Ⅳ.基金的营运依据不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.关于影响股价变动的因素中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升;反之，股价下跌

　　Ⅱ.中央银行收紧银根，减少货币供应，会导致股价上升

　　Ⅲ.当一国或地区的经济运行态势良好，一般来说，大多数企业的经营状况也较好，它们的股票价格会上升;反之，股票价格会下降

　　Ⅳ.若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌;反之，股价会上升

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　6.公司证券包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.商业汇票Ⅲ.债券Ⅳ.商业票据

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.定向资产管理业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定

　　Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　Ⅳ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.债券的特征有(　　)。

　　Ⅰ.偿还性Ⅱ.流动性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.机构投资者主要包括(　　)。

　　1.封闭式共同基金Ⅱ.封闭式投资基金

　　Ⅲ.养老基金Ⅳ.创业投资基金

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.停止批准新业务

　　Ⅱ.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率

　　Ⅲ.限制分配红利

　　Ⅳ.限制业务活动

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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