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2020年证券从业资格证金融市场基础知识冲刺试题(四)

来源 :中华考试网 2020-05-05

  1.证券营业部接收客户买卖证券委托,委托执行采用的申报方式有(  )。

  Ⅰ.市价委托申报

  Ⅱ.限价委托申报

  Ⅲ.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

  Ⅳ.由证券经纪商的场内交易员进行申报

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅢⅣ

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  2.关于代办股份转让服务业务,以下说法正确的有(  )。

  Ⅰ.投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理

  Ⅱ.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让

  Ⅲ.在重新确认股份后,股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书

  Ⅳ.股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  3.与有形市场相比,无形市场具有以下(  )典型特征。

  Ⅰ.交易场所不固定Ⅱ.交易范围比较广

  Ⅲ.交易时问相对较短Ⅳ.交易的种类多

  V.分散交易

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣV

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  4.下列关于证券交易的计价单位的说法正确的有(  )。

  Ⅰ.股票交易的报价为每股价格

  Ⅱ.基金交易的计价单位为每份基金价格

  Ⅲ.权证交易的计价单位为每份权证价格

  Ⅳ.债券交易(指债券现货买卖)的计价单位为每百元面值债券的价格

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  5.下列有关我国股票除息报价的陈述中,正确的陈述有(  )。

  Ⅰ.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利

  Ⅱ.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利

  Ⅲ.A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利

  Ⅳ.A、B股除权、除息的处理方式是一样的

  A.ⅠⅢ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

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  6.以下对证券交易所交易原则说法正确的是(  )。

  Ⅰ.价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报

  Ⅱ.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

  Ⅲ.买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者

  Ⅳ.价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅢ

  D.ⅠⅡⅢ

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  7.买断式回购期间,逆回购方可以(  )。

  Ⅰ.利用回购“买断”的债券进行质押式回购

  Ⅱ.利用回购“买断”的债券进行开放式回购

  Ⅲ.利用回购“买断”的债券进行卖出操作

  Ⅳ.在满足一定条件下要求提前赎回

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  8.根据中国证监会2007年3月的最新统一规定.关于认购费用及份额计算.下列说法正确的是(  )。

  Ⅰ.认购费用:认购金额×认购费率

  Ⅱ.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

  Ⅲ.认购费用=净认购金额×认购费率

  Ⅳ.认购份额:认购金额/基金份额面值

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅡⅢⅣ

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  9.下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法,错误的有(  )。

  Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约

  Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

  Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

  Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  10.以下关于期货交易与远期交易的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.现在定约成交.将来交割

  Ⅱ.远期交易是非标准化的.在场外市场进行

  Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

  Ⅳ.期货交易则是标准化的,有规定格式的合约.一般在场内市场进行

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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