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　　1.关于证券发行市场论述错误的是(　　)

　　A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

　　B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

　　C.证券发行市场通常有固定场所

　　D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

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　　2.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为(　　)。

　　A.到期收益率

　　B.实际收益率

　　C.持有期收益率

　　D.名义利率

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　　3.我国场外交易市场的功能不包括(　　)。

　　A.拓宽融资渠道.改善中小企业融资环境

　　B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

　　C.提供风险分层的金融资产管理渠道

　　D.对上市公司进行监管

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　　4.次级债务是指由银行发行的，固定期限(　　)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

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　　5.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.5亿

　　B.2亿

　　C.1亿

　　D.5000万

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　　6.下列可能会对金融机构造成损失的风险中.不属于操作风险的是(　　)。

　　A.恐怖袭击

　　B.监管规定

　　C.声誉受损

　　D.黑客攻击

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　　7.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

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　　8.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币(　　)亿元。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.5

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　　9.资产支持证券化中，受托机构以(　　)为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

　　A.担保人提供的担保

　　B.发起人的全部财产

　　C.受托机构的自由财产

　　D.发起人提供的信托财产

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　　10.下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有(　　)。

　　A.最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元

　　B.最近1年盈利

　　C.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

　　D.最近3年未发生重大违法、违规行为

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