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　　1.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30%)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的()。

　　A.30%

　　B.1O%

　　C.40%

　　D.20%

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　　2.就商业银行而言，其自有资金主要构成中不包括()。

　　A.储备资金

　　B.股本金

　　C.未分配利润

　　D.长期次级债券

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　　3.下列不属于证券监管机构的权限的是()。

　　A.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明

　　B.对发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

　　C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

　　D.对严重违反市场监督法律的犯罪嫌疑人采取刑事强制措施

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　　4.20名以上执业律师，其中有()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所，属于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定从事证券法律业务的范畴。

　　A.3

　　B.l

　　C.7

　　D.5

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　　5.上海证券交易所和深圳证券交易所分别于()正式营业。

　　A.1991年7月和1993年10月

　　B.1991年7月和1990年12月

　　C.1992年10月和1991年7月

　　D.1990年12月和1991年7月

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　　6.股票账面价值又称为()。

　　A.股票内在价值

　　B.清算价值

　　C.股票面值

　　D.股票净值

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　　7.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

　　A.5%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.20%

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　　8.下列不属于金融衍生工具的是()。

　　A.基金

　　B.可转换债券

　　C.金融期货

　　D.金融期权

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　　9.典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

　　A.银行

　　B.金融机构

　　C.信托中心

　　D.信贷机构

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　　10.为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称“二板市场”的是()。

　　A.中小企业板市场

　　B.银行间市场

　　C.创业板市场

　　D.交易所市场

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