1.对证券投资基金从证券市场取得的收入，暂不征收企业所得税的有()。

　　Ⅰ.买卖股票的差价收入

　　Ⅱ.买卖债券的差价收入

　　Ⅲ.股权的股息和红利收入

　　Ⅳ.债券的利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.募集机构不得通过()等媒介私募基金。

　　Ⅰ.公开出版资料

　　Ⅱ.设置特定对象确定程序的讲座

　　Ⅲ.海报、户外广告

　　Ⅳ.电视、电影、电台.

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列关于ETF申购或赎回的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.在一级市场，投资者可以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票

　　Ⅱ.ETF通常最小申购、赎回单位是5万份或10万份

　　Ⅲ.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为100份或其整数倍

　　Ⅳ.投资者可以现金申购ETF份额

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　4.债券收益的表现形式有()。

　　Ⅰ.利息收入

　　Ⅱ.股息收入

　　Ⅲ.资本损益

　　Ⅳ.再投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5.境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于()。

　　Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织

　　Ⅱ.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

　　Ⅲ.境内居民

　　Ⅳ.定居在国外的中国公民

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.关于银行间债券市场信用评级，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.信用评级机构在债券存续期间和企业信用等级有效期内，应进行跟踪评级

　　Ⅱ.跟踪评级结果与公告结果不一致的，信用评级机构不必通知被评对象

　　Ⅲ.信用评级机构应将变更后的债券信用等级在指定媒体上向社会公布并口头报告中国人民银行

　　Ⅳ.信用评级机构应将变更后的债券信用等级在指定媒体上向社会公布并书面报告中国人民银行

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.下列属于资产证券化产品的称谓有()。

　　Ⅰ.ABS

　　Ⅱ.RMBS

　　Ⅲ.LOF

　　Ⅳ.MBS

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8.全国中小企业股份转让系统的特点有()。

　　Ⅰ.全国性的证券交易场所

　　Ⅱ.场外交易市场

　　Ⅲ.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

　　Ⅳ.挂牌转让采用无纸化的公开转让方式

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照()的变动而发生调整。

　　Ⅰ.利率指数

　　Ⅱ.汇率

　　Ⅲ.金融工具价格

　　Ⅳ.信用等级

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10.证券公司申请次级债务展期，应当提交()。

　　Ⅰ.申请书

　　Ⅱ.相关董事会决议

　　Ⅲ.债务资金的用途说明

　　Ⅳ.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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