1.下列关于经济周期的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.指社会经济阶段性的循环波动

　　Ⅱ.是经济发展的客观规律

　　Ⅲ.决定了企业的景气和效益

　　Ⅳ.从根本上决定了证券行情

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.境外上市投资股主要由()等构成。

　　Ⅰ.S股

　　Ⅱ.H股

　　Ⅲ.N股

　　Ⅳ.B股

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　3.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团应当由()和()的证券公司组成。

　　Ⅰ.主承销商

　　Ⅱ.第一承销

　　Ⅲ.参与承销

　　Ⅳ.代理承销

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　4.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动提供相关服务时，关于其法律责任，下列说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.其出具的相关文件资料不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅱ.若造成他人损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

　　Ⅲ.如果与被服务机构有利益冲突，只要做好防火墙即可

　　Ⅳ.如果给他人造成损失，即使能够证明自已没有过错，也必须承担连带赔偿责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列关于利息计算的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天

　　Ⅱ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算

　　Ⅲ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累计天数规则是按实际天数计算，算头不

　　算尾、闰年2月29日不计息

　　Ⅳ.我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行()等业务。

　　Ⅰ.股票自营

　　Ⅱ.发行理财产品

　　Ⅲ.股票承销

　　Ⅳ.代销基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　7.上海证券交易所目前公布的指数包括()等。

　　Ⅰ.上证综合指数

　　Ⅱ.上证50指数

　　Ⅲ.上证180指数

　　Ⅳ.上证380指数

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　8.关于股票的市场价格，下列说法正确的有() 。

　　Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　Ⅱ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

　　Ⅲ.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的

　　Ⅳ.公司的经营状况是最直接的影响因素

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　9.下列属于我国金融债券的有() 。

　　Ⅰ.政策性金融债券

　　Ⅱ.财务公司债券

　　Ⅲ.保险公司次级债务

　　Ⅳ.证券公司短期融资券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列属于直接融资的有()。

　　Ⅰ.民间借货

　　Ⅱ.租赁融资

　　Ⅲ.风险投资融资

　　Ⅳ.债券市场融资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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