1.以下哪些是优先股的特征(　　)。

　　Ⅰ.优先股收益相对固定

　　Ⅱ.优先股可以先于普通股获得股息

　　Ⅲ.优先股的清偿顺序先于普通股，而次于债权

　　Ⅳ.优先股的权利范围小

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.我国企业债券和公司债券的区别包括(　　)。

　　Ⅰ.发行主体不同

　　Ⅱ.发行制度和监管机构不同

　　Ⅲ.募集资金用途不同

　　Ⅳ.发行定价方式不同

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()

　　I、期货交易

　　Ⅱ、远期交易

　　Ⅲ、现货交易

　　IV、互换交易

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　4.与证券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下()方面。

　　I、远期交易买卖双方必须签订远期合同

　　Ⅱ、远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔

　　Ⅲ、远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立

　　IV、远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　5、金融期货具备的功能包括()。

　　Ⅰ.套期保值

　　Ⅱ.价格发现

　　Ⅲ.投机

　　Ⅳ.套利

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、金融衍生工具市场的作用包括()。

　　Ⅰ.促进了资本垄断的形成

　　Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高

　　Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系

　　Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.证券金融公司应当遵守的风险控制指标包(　　)。

　　Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50%

　　Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%

　　Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

　　Ⅳ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.债券与股票的区别有(　　)。

　　Ⅰ.权利不同

　　Ⅱ.目的不同

　　Ⅲ.收益不同

　　Ⅳ.期限不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9、下列关于外国债券的说法，错误的是(　　)。

　　I、借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

　　Ⅱ、它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

　　Ⅲ、在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

　　IV、在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　10.下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是(　　)。

　　I.上市的10年期国债期货合约交易代码为T;

　　II.实行到期实物交割;

　　III.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债;

　　IV.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.II、IV

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