1、权证的要素包括()。

　　I.权证类别

　　Ⅱ.行权价格

　　Ⅲ.存续时间

　　IV.行权结算方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C，I、Ⅱ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　2.下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是()。

　　I、预期的通货膨胀率与债券和股票价格成反方向变动关系

　　Ⅱ、货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求呈同方向变动

　　Ⅲ、市场交易机制的核心是价格发现机制

　　IV、利率对金融市场的影响是局部的、非系统的

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.I、Ⅱ、IV、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅲ、IV、

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　　3、每个经济周期一般都要经过()阶段。

　　Ⅰ.萧条

　　Ⅱ.衰退

　　Ⅲ.复苏

　　Ⅳ.高涨

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、我国股票发行监管制度的演变包括审批制之前的发行监管制度(1990~1993年)、额度管理阶段(1993~1995年)、(　　)。

　　Ⅰ.指标管理阶段(1996~2000年)

　　Ⅱ.通道制阶段(2001~2004年)

　　Ⅲ.保荐制阶段(2004年至今)

　　Ⅳ.推进新股发行体制改革阶段(2013年至今)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.股票基金按所持股票性质分类，可分(　　)。

　　Ⅰ.价值型股票基金

　　Ⅱ.成长型股票基金

　　Ⅲ.平衡型股票基金

　　Ⅳ.国内股票基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　6.股权类期权包括(　　)。

　　Ⅰ.单只股票期权

　　Ⅱ.股票组合期权

　　Ⅲ.股价指数期权

　　Ⅳ.利率期货期权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露信息有()

　　I、基金净值

　　Ⅱ、主要财务指标

　　Ⅲ、投资组合情况

　　IV、投资者账户信息

　　A.I、Ⅱ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.商业银行公开发行次级债券应具备以下条件(　　)。

　　I.实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小;

　　II.核心资本充足率不低于5%;

　　III.贷款损失准备计提充足;

　　IV.具有良好的公司治理结构与机制;

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　9、保荐人的保荐责任期包括()。

　　Ⅰ.发行上市全过程

　　Ⅱ.对发行的股票承担终身责任

　　Ⅲ.发行上市后一段时间

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　10、企业债券募集说明书中，偿债保障措施的内容主要包括()。

　　Ⅰ.担保人基本情况、财务情况

　　Ⅱ.担保人资信情况、担保函等

　　Ⅲ.采取资产抵押担保的，应提供抵押资产的评估、登记、保管和相关法律手续Ⅳ.发行人制定的偿债计划和保障措施

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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