1、我国金融市场体系包括()。

　　Ⅰ.货币市场

　　Ⅱ.债券市场

　　Ⅲ.商品市场

　　Ⅳ.金融衍生品市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、下列选项中，符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是()。

　　Ⅰ.报价变动0.003

　　Ⅱ.报价变动0.005

　　Ⅲ.报价变动0.010

　　Ⅳ.报价变动0.030

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.根据委托价格限制，委托指令分为(　　)。

　　Ⅰ.买进委托

　　Ⅱ.卖出委托

　　Ⅲ.限价委托

　　Ⅳ.市价委托

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.证券发行市场的作用表现在(　　)。

　　Ⅰ.为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　Ⅱ.为资金供应者提供投资的机会

　　Ⅲ.形成资金流动的收益导向机制

　　Ⅳ.促进资源配置的不断优化

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.全面风险管理模式阶段体现了()风险管理理念和方法。

　　I、全球的风险体系结构

　　Ⅱ、局部的风险管理范围

　　Ⅲ、全程的风险管理过程

　　IV、全新的风险管理办法

　　A.I、IV

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　6.资产证券化参与者包括(　　)。

　　I.发起人;

　　II.特殊目的机构(SPV);

　　III.信用增级机构;

　　IV.信用评级机构

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.III、IV

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　　7、国务院证券监督管理机构由()组成。

　　Ⅰ.中国证券监督管理委员会

　　Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.行业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8、衍生工具具有高风险的特性，衍生工具面临的风险可能有()。

　　Ⅰ.因为资产价格或指数变动导致损失的市场风险

　　Ⅱ.因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险

　　Ⅲ.因为缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险

　　Ⅳ.因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务包括(　　)。

　　Ⅰ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

　　Ⅱ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

　　Ⅲ.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务

　　Ⅳ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提

　　Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行

　　Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件

　　Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

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