1、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象可以包括()。

　　I、公司控股股东

　　Ⅱ、与公司业务有关的企业

　　Ⅲ、公司的员工

　　IV、证券公司

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.I、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　2.公募基金份额持有人的义务包括(　　)等。

　　I.遵守基金契约;

　　II.缴纳基金认购款项及规定的费用;

　　III.承担基金亏损或终止的有限责任;

　　IV.在封闭式基金存续期间，可以要求赎回基金份额。

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

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　　3、在()机构从事证券服务业务的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。

　　Ⅰ.投资咨询

　　Ⅱ.财务顾问

　　Ⅲ.资信评级

　　Ⅳ.资产评估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。

　　Ⅰ.国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定

　　Ⅱ.一定的经济实力

　　Ⅲ.对于部分高风脸产品，具有一定的产品知识

　　Ⅳ.对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.证券公司分类结果将被作为(　　)等事项的审慎性条件

　　Ⅰ.证券公司申请增加业务种类

　　Ⅱ.新设证券营业网点

　　Ⅲ.发行上市

　　Ⅳ.注册资本额度

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　6、目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为()

　　I.受央行和原中国银监会监管的信贷资产证券化

　　Ⅱ.银行间市场交易商协会主导的资产支持票据

　　Ⅲ.受中国证监会监管的企业资产证券化业务

　　IV.受原中国保监会监管的保险资产证券化

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　7.信用违约互换中的参考信用工具包括(　　)。

　　I.债券;

　　II.按揭贷款;

　　III.按揭支持证券;

　　IV.各国国债

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、III

　　D.II、III、IV

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　　8.根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下()类型。

　　I、风险敏感型

　　Ⅱ、风险偏好型

　　Ⅲ、风险中立型

　　IV、风险规避型

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　D.I、Ⅱ、IV

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　　9.债券收益的三种表现形式有(　　)。

　　Ⅰ.利息收入

　　Ⅱ.资本损益

　　Ⅲ.再投资收益

　　Ⅳ.经营收入

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　10、下列属于境外上市外资股的有(　　)。

　　Ⅰ.S股

　　Ⅱ.B股

　　Ⅲ.H股

　　Ⅳ.N股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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