1.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在(　　)区别。

　　Ⅰ.权利载体不同

　　Ⅱ.行权方式不同

　　Ⅲ.权利内容不同

　　Ⅳ.发行主体不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　2.下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有()。

　　Ⅰ.上市公司原有股东可以参与认购新发股份

　　Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十

　　Ⅲ.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可借出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　Ⅳ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　3.可转换债券的发行条件包括(　　)。

　　Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

　　Ⅱ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%

　　Ⅲ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　Ⅳ.公司为股份有限公司或有限责任公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。

　　Ⅰ.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

　　Ⅱ.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”

　　Ⅲ.权证为“每份权证价格”

　　Ⅳ.债券为”每元面值债券的价格”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下面属于风险管理的办法是()。

　　I、风险预防

　　Ⅱ、风险规避

　　Ⅲ、风险分散

　　IV、风险补偿

　　A.Ⅲ、IV

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　6.下列哪些主体能发行地方政府债券(　　)。

　　Ⅰ.省、自治区政府

　　Ⅱ.直辖市政府

　　Ⅲ.计划单列市政府

　　Ⅳ.地级市政府

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7、金融衍生工具的基础变量包括()。

　　Ⅰ.价格指数

　　Ⅱ.资产价格

　　Ⅲ.气温

　　Ⅳ.选举

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.以下关于流通国债说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.可以在流通市场上交易的国债

　　Ⅱ.可以自由认购、自由转让，通常不记名

　　Ⅲ.转让价格取决于对该国债的供给与需求

　　Ⅳ.在不少国家，流通国债占国债发行量的大部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.股票价格指数的编制方法主要有(　　)。

　　I.算数平均法;

　　II.几何平均法;

　　III.加权平均法;

　　IV.报告期平均法

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.III、IV

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　　10、与股份公司股利政策相关的日期是()。

　　Ⅰ.除权除息日

　　Ⅱ.派息日

　　Ⅲ.股利宣布日

　　Ⅳ.股权登记日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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