1.基金的主要当事人有()

　　I、基金持有人

　　Ⅱ、基金投资者

　　Ⅲ、基金管理人

　　IV、基金托管人

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

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　　2.股票投资分析方法主要有(　　)。

　　I、基本分析法;

　　II、技术分析法;

　　III、定性分析法;

　　IV、量化分析法

　　A.I、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.III、IV

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　　3.资产证券化根据基础资产分为(　　)。

　　Ⅰ.不动产证券化

　　Ⅱ.应收账款证券化

　　Ⅲ.境内资产证券化

　　Ⅳ.债券组合证券化

　　A.ⅠⅡⅢ 　　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ 　　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.金融市场的功能主要包括(　　)。

　　Ⅰ.资金融通

　　Ⅱ.价格发现

　　Ⅲ.提供流动性

　　Ⅳ.风险管理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.风险识别的主要内容包括()。

　　Ⅰ.感知风险

　　Ⅱ.检测风险

　　Ⅲ.分析风险

　　Ⅳ.监控风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　6.无记名股票的特点包括(　　)。

　　Ⅰ.股东权利归属股票的持有人

　　Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资

　　Ⅲ.转让相对简便

　　Ⅳ.安全性较差

　　A.ⅢⅣ 　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ 　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.证券投资基金收入的构成包括(　　)。

　　I.利息收入;

　　II.营业收入;

　　III.变现收入;

　　IV.投资收益。

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III、IV

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　　8.2018年10月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列()情况会导致其无法成功上市。

　　I、W公司股本为4000万元人民币

　　Ⅱ、W公司于2016年1月成立

　　Ⅲ、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权

　　IV、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　B.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ、IV、

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　9.下列关于股票特征的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一种物权证券

　　Ⅱ.股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值

　　Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开

　　Ⅳ.股票证明了股东的权利

　　A.ⅠⅢⅣ 　　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ 　　　D.ⅡⅣ

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　　10.下列选项中，属于自助委托形式的有()。

　　Ⅰ.柜台委托

　　Ⅱ.电话委托

　　Ⅲ.磁卡委托

　　Ⅳ.网上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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