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　　1.自律性组织包括证券交易所和( )。

　　A.会计师事务所

　　B.证券公司

　　C.证券信用评级机构

　　D.证券业协会

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　　2.证券金融公司开展转融通业务时应当以自己的名义，在( )开立转融通证券交收账户。

　　A.第三方证券公司

　　B.商业银行

　　C.证券登记结算机构

　　D.中国金融行业协会

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　　3.金融期货是指交易双方在集中的交易场所以( )的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

　　A.公开竞价

　　B.买方向卖方支付一定费用

　　C.结合竞价

　　D.协商价格

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　　4.一般说来，金融工具的流动性与偿还期( )。

　　A.呈正比关系

　　B.呈反比关系

　　C.呈线性关系

　　D.无确定关系

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　　5.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中错误的是( )。

　　A.又被称为“新三板”

　　B.是经国务院批准的全国性证券交易场所

　　C.成立于2013年9月20日

　　D.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

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　　6.股权类产品的衍生工具不包括( )。

　　A.股票期货

　　B.股票期权

　　C.股票指数期货

　　D.金融互换

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　　7.新金融监管时代的”一委一行两会“不包括( )。

　　A.国务院金融稳定发展委员会

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.中国人民银行

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　　8.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。

　　A.证券包销

　　B.证券承销

　　C.证券代销

　　D.证券发行

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　　9.证券从业人员执业证书的颁发机构是( )。

　　A.登记结算机构

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.中国证监会

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　　10.证券公司与客户之间的( )，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　A.证券交易 B.资金划付

　　C.资金清算交收 D.证券清算交收

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