1.我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有( )。

　　Ⅰ.分享基金财产收益

　　Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产

　　Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.国务院证券监督管理机构由( )组成。

　　I.国务院证券监督管理委员会;

　　II.国务院证券监督管理委员会派出机构;

　　III.地方政府金融办;

　　IV.国务院国有资产管理委员会

　　A.I、II

　　B.I、II、IV

　　C.I、III

　　D.II、III

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　　3.信用违约互换交易的危险来自( )。

　　I.集中交易;

　　II.高杠杆性;

　　III.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具;

　　IV.场内交易

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.II、III、IV

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　　4.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

　　I.政府债券;

　　II.金融债券;

　　III.公司债券;

　　IV.公募债券

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　5.下列有关可转换债券的表述，正确的有( )。

　　I.我国的可转换公司债券的期限最短为1年;

　　II.可转换公司债券应半年或1年付息1次;

　　III.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股股份所支付的价格;

　　IV.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。

　　A.I、II B.I、II、IV

　　C.I、III、IV D.II、III、IV

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　　6.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，采用一致的( )。

　　I.评级标准;

　　II.评级对象;

　　III.工作程序;

　　IV.评级方法

　　A.I、II、III B.I、II、IV

　　C.I、III D.II、III、IV

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　　7.深圳证券交易所的约定回购式证券交易的标的证券为深交所上市交易的( )。

　　I.A股; II.基金;

　　III.债券; IV.B股 A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　8.关于外国债券，下列说法正确的有( )。

　　I.在美国发行的外国债券称为扬基债券;

　　II.在日本发行的外国债券称为武士债券;

　　III.外国债券的面值货币与发行市场属于同一国家;

　　IV.外国债券的发行人与发行市场属于同一国家

　　A.I、II、III

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、IV

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　　9.主板(中小企业板)上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。

　　Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

　　Ⅱ.本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

　　Ⅲ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，3个月内不得转让

　　Ⅳ.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，48个月内不得转让

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.证券中介机构主要包括( )。

　　I.证券公司;

　　II.证券登记结算机构;

　　III.会计师事务所;

　　IV.资信评级机构

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、III、IV

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