1.关于中国证监会的说法，正确的有( )。

　　I.是国务院直属事业单位;

　　II.是全国证券、期货市场的主管部门;

　　III.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管;

　　IV.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则。

　　A.I、II B.I、II、III、IV

　　C.I、IV D.II、III、IV

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　　2.下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是( )。

　　I.上市的10年期国债期货合约交易代码为T;

　　II.实行到期实物交割;

　　III.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债;

　　IV.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

　　A.I、II、III、IV B.I、II、IV

　　C.II、III、IV D.II、IV

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　　3.无记名股票的特点包括( )。

　　I.股东权利归属股票的持有人;

　　II.认购股票时要求一次缴纳出资;

　　III.转让相对简便;

　　IV.安全性较差。

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.II、III、IV

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　　4.金融衍生工具的基本特征是( )。

　　Ⅰ.跨期性 Ⅱ.杠杆性

　　Ⅲ.联动性 Ⅳ.高风险性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.股份公司首次公开发行可采用的方式有( )。

　　Ⅰ.网下发行

　　Ⅱ.网上发行

　　Ⅲ.向战略投资者配售

　　Ⅳ.对公众投资者上网发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ 、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列各项中，( )可以作为被套期保值的项目。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.谷物

　　Ⅲ.美元

　　Ⅳ.汇率

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　7.下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是( )。

　　I.股票的内在价值决定股票的市场价格;

　　II.股票的市场价格决定股票的内在价值;

　　III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动;

　　IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

　　A.I、II、IV B.I、III

　　C.II、III、IV D.II、IV

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　　8.经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是( )。

　　I.北京; II.上海;

　　III.浙江省; IV.深圳

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.III、IV

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　　9.我国混合资本债券具有的基本特征包括( )。

　　Ⅰ.期限在15年以上

　　Ⅱ.发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅲ.清偿顺序位于一般债务和次级债务之前

　　Ⅳ.清偿顺序位于股权资本之前

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列对普通股股东义务的诉述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

　　Ⅱ.公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任

　　Ⅲ.公司的控股股东、实际控制人、监事、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益

　　Ⅳ.如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

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