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2020年证券从业资格证金融市场基础知识测评试卷(二)

来源 :中华考试网 2020-04-15

  1.下列属于交易所市场的有( )。

  ①拆借市场

  ②期货交易所

  ③外汇市场

  ④证券交易所

  A.①②

  B.②④

  C.②③

  D.①③

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  2.证券业协会的宗旨有( )。

  ①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德规范,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业自律管理

  ②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用

  ③为会员服务,维护会员的合法权益

  ④维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证券市场的健康稳定发展

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③

  D.①②③④

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  3.证券公司目前可以发行的债券品种包括()。

  ①证券公司普通债券

  ②证券公司短期融资券

  ③证券公司次级债券

  ④证券公司次级债务

  A.①②③

  B.①②③④

  C.①③④

  D.②③④

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  4.根据不同的附加条件,优先股可以分为( )。

  ①固定股息优先股和浮动股息优先股

  ②可累计优先股和非累计优先股

  ③有限制优先股和无限制优先股

  ④强制分红优先股和非强制分红优先股

  ⑤可回购优先股和不可回购优先股

  A.①②③④

  B.①②④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③⑤

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  5.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业,因此( )估值通常采用市净率法。

  ①银行业

  ②运营历史悠久的制造业企业

  ③新兴产业

  A.①

  B.②

  C.③

  D.②③

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  6.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率,也被称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。

  ①票面利率

  ②预期通货膨胀率

  ③风险溢价

  ④真实无风险收益率

  A.①②③

  B.②③④

  C.①③④

  D.①②③④

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  7.国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是( )。

  ①保护投资者利益

  ②保证证券市场的公平、效率和透明

  ③防止市场操作行为

  ④降低系统性风险

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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  8.所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场,是( )。

  A.资本市场

  B.货币市场

  C.债务市场

  D.权益市场

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  9.以下关于基金定期报告的说法,错误的有( )。

  ①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细

  ②基金半年度报告要求进行审计

  ③基金管理人应在会计年度的前6个月结束后30日内编制完成基金半年度报告

  ④基金年度报告在会计年度结束后的90日内经过审计后予以公告

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

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  10.下列股份变动中,一般情况下,有可能导致股价下降的是( )。

  ①增发和定向增发

  ②配股

  ③资本公积转增股本

  ④可转换债券转换为股票

  ⑤股份回购

  A.②③④

  B.①②④

  C.①④⑤

  D.③④⑤

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