1.下列属于交易所市场的有( )。

　　①拆借市场

　　②期货交易所

　　③外汇市场

　　④证券交易所

　　A.①②

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①③

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　　2.证券业协会的宗旨有( )。

　　①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德规范，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理

　　②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用

　　③为会员服务，维护会员的合法权益

　　④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③

　　D.①②③④

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　　3.证券公司目前可以发行的债券品种包括()。

　　①证券公司普通债券

　　②证券公司短期融资券

　　③证券公司次级债券

　　④证券公司次级债务

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　4.根据不同的附加条件，优先股可以分为( )。

　　①固定股息优先股和浮动股息优先股

　　②可累计优先股和非累计优先股

　　③有限制优先股和无限制优先股

　　④强制分红优先股和非强制分红优先股

　　⑤可回购优先股和不可回购优先股

　　A.①②③④

　　B.①②④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③⑤

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　　5.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此( )估值通常采用市净率法。

　　①银行业

　　②运营历史悠久的制造业企业

　　③新兴产业

　　A.①

　　B.②

　　C.③

　　D.②③

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　　6.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。

　　①票面利率

　　②预期通货膨胀率

　　③风险溢价

　　④真实无风险收益率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　7.国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是( )。

　　①保护投资者利益

　　②保证证券市场的公平、效率和透明

　　③防止市场操作行为

　　④降低系统性风险

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

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　　8.所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是( )。

　　A.资本市场

　　B.货币市场

　　C.债务市场

　　D.权益市场

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　　9.以下关于基金定期报告的说法，错误的有( )。

　　①基金季度报告中投资组合报告需要披露前10名债券明细、前5名股票明细

　　②基金半年度报告要求进行审计

　　③基金管理人应在会计年度的前6个月结束后30日内编制完成基金半年度报告

　　④基金年度报告在会计年度结束后的90日内经过审计后予以公告

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　10.下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是( )。

　　①增发和定向增发

　　②配股

　　③资本公积转增股本

　　④可转换债券转换为股票

　　⑤股份回购

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.①④⑤

　　D.③④⑤

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