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　　1.场外交易市场的功能不包括( )。

　　A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境

　　B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所

　　C.逐步向场内市场功能靠拢

　　D.提供风险分层的金融资产管理渠道

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　　2.关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。

　　A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间

　　B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

　　C.各种债券的偿还期限都是相同的

　　D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分

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　　3.( )负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.国务院有关部门

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　　4.将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是( )。

　　A.交易工具

　　B.发行流通性质

　　C.交割方式

　　D.金融资产的种类

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　　5.所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。

　　A.0.1%—1%

　　B.0.1%—5%

　　C.0.5%—5%

　　D.1%—5%

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　　6.下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是( )。

　　A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立

　　B.资本市场的初步建立

　　C.2004年，中国银行业监督委员会的成立

　　D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

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　　7.以下()不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。

　　A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人

　　B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

　　C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位

　　D.监督证券化中交易各方的行为

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　　8.A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为( )。

　　A.0.8

　　B.1

　　C.1.25

　　D.4

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　　9.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过( )家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　10.在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。

　　A.5

　　B.20

　　C.50

　　D.70

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