1.政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有( )。

　　①战争

　　②政权更迭

　　③财政政策

　　④国际社会政治、经济的变化

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　2.按照《公司法》的要求，股票应当载明下列( )事项。

　　①公司名称

　　②股票种类、票面金额及代表的股份数

　　③公司地址

　　④股票的编号

　　⑤公司成立日期

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

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　　3.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。

　　①融券专用证券账户

　　②客户信用交易担保证券账户

　　③信用交易证券交收账户

　　④信用交易资金交收账户

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　4.下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是( )。

　　①主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

　　②设立创新层和基础层两个层次

　　③属于场外交易市场

　　④可以采用无纸化的公开转让形式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　5.证券公司的主要业务包括( )。

　　①证券承销与保荐业务

　　②证券自营业务

　　③证券资产管理业务

　　④证券监管业务

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　6.剔除资本结构影响的估值方法有( )。

　　①市盈率倍数法

　　②企业价值/息税前利润倍数法

　　③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

　　A.①

　　B.②

　　C.②③

　　D.①③

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　　7.下列属于货币市场的有( )。

　　①股票市场

　　②银行间同业拆借市场

　　③商业票据市场

　　④大额可转让存单市场

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　8.关于基金费用，说法正确的是( )。

　　①基金销售过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支

　　②基金销售过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

　　③基金管理过程中发生的费用需要直接从基金财产中列支

　　④基金管理过程中发生的费用不需要直接从基金财产中列支

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

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　　9.VaR的计算方法有()。

　　①德尔塔—正态分布法

　　②局部估值法

　　③历史模拟法

　　④蒙特卡罗模拟法

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③

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　　10.中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括( )。

　　①运行独立

　　②检查独立

　　③代码独立

　　④指数独立

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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