2020年证券从业资格考试金融市场基础知识精选试题（十三）
来源 :中华考试网 2020-04-13
中1.中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括( )。
①集中保管商业银行的存款准备金
②作为商业银行的最后贷款人
③组织全国商业银行之间的清算
④管理各银行的黄金储备
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
2.我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括( )。
①沪深主板市场
②创业板市场
③全国中小企业股份转让系统
④区域性股权交易市场
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
3.根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下( )类型。
①风险敏感型
②风险偏好型
③风险中立型
④风险规避型
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
4.国家股从资金来源上主要有( )。
①财政部门的预算拨款补助
②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产
③代表国家投资部门进行的投资
④代表国家投资公司进行的投资
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
5.证券市场监管的原则包括( )。
①监督与自律相结合的原则
②保护投资者利益原则
③“三公”原则
④依法监管原则
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
6.在SETS系统交易的证券必须符合的条件是( )。
①至少拥有1个做市商
②至少拥有5个做市商
③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价
④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
A.①③
B.①④
C.②④
D.②③
7.社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括( )。
①基本养老保险基金
②基本医疗保险基金
③工伤保险基金
④失业保险基金
⑤生育保险基金
A.①②
B.①②④
C.①②③④
D.①②③④⑤
8.下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有()。
①发行主体不同
②发行申报程序不同
③发行期限不同
④发行持续时间不同
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
9.下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有( )。
①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)，合计为人民币50万元;已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历
②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)，合计为人民币50万元;指定交易在证券公司9个月，并具备融资融券业务参与资格，但未在期货公司开户
③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金)，合计为人民币100万元;指定交易在证券公司3个月，并具备融资融券业务参与资格
④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)，合计为人民币100万元;指定交易在证券公司8个月，并具备金融期货交易经历，但未在期货公司开户
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
10.为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列( )情形。
①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
②禁止对基金的证券投资业绩进行预测
③禁止违规承诺收益或承担损失
④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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