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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识精选试题(十一)

来源 :中华考试网 2020-04-11

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  1.下列关于中国证券业协会的说法错误的是( )。

  A.中国证券业协会采取会员制的组织形式,最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

  B.中国证券业协会是行业自律性组织

  C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

  D.中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会批准

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  2.下列关于股票性质的描述,错误的是( )。

  A.股票是有价证券、要式证券

  B.股票是证权证券、资本证券

  C.股票是综合权利证券

  D.股票是债权证券、物权证券

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  3.下列不属于上市公司配股的比例要求的是( )。

  A.10:2

  B.10:1.8

  C.10:10

  D.10:3

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  4.下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。

  A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同

  B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

  D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

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  5.为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是( )。

  A.机构间私募产品报价与服务系统

  B.机构间公募产品报价与服务系统

  C.全国中小企业股份转让系统

  D.区域间股权交易市场

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  6.会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师应不少于( )人。

  A.30

  B.35

  C.55

  D.200

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  7.根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定,以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。

  A.资本公积

  B.净资产

  C.应付款项

  D.留存收益

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  8.根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的定义,影响是指偏离预期( )。

  A.正面的和负面的都不可以

  B.可以是正面的,也可以是负面的

  C.可以是正面的,不可以是负面的

  D.可以是负面的,不可以是正面的

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  9.下列不属于基金后台管理服务的是( )。

  A.基金的信息披露

  B.基金的投资管理

  C.基金资产的估值与会计核算

  D.基金份额的登记

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  10.根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

  A.100%

  B.50%

  C.40%

  D.20%

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