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　　1.下列关于中国证券业协会的说法错误的是( )。

　　A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会

　　B.中国证券业协会是行业自律性组织

　　C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

　　D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

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　　2.下列关于股票性质的描述，错误的是( )。

　　A.股票是有价证券、要式证券

　　B.股票是证权证券、资本证券

　　C.股票是综合权利证券

　　D.股票是债权证券、物权证券

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　　3.下列不属于上市公司配股的比例要求的是( )。

　　A.10:2

　　B.10:1.8

　　C.10:10

　　D.10:3

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　　4.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

　　A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

　　D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

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　　5.为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是( )。

　　A.机构间私募产品报价与服务系统

　　B.机构间公募产品报价与服务系统

　　C.全国中小企业股份转让系统

　　D.区域间股权交易市场

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　　6.会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于( )人。

　　A.30

　　B.35

　　C.55

　　D.200

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　　7.根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。

　　A.资本公积

　　B.净资产

　　C.应付款项

　　D.留存收益

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　　8.根据中国国家标准《风险管理一术语》中关于风险的定义，影响是指偏离预期( )。

　　A.正面的和负面的都不可以

　　B.可以是正面的，也可以是负面的

　　C.可以是正面的，不可以是负面的

　　D.可以是负面的，不可以是正面的

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　　9.下列不属于基金后台管理服务的是( )。

　　A.基金的信息披露

　　B.基金的投资管理

　　C.基金资产的估值与会计核算

　　D.基金份额的登记

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　　10.根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

　　A.100%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.20%

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