2020年证券从业资格证金融市场基础知识测试题（十四）
来源 :中华考试网 2020-04-07
中1.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )
I 不可赎回优先股 II 可转换优先股
III 可赎回优先股 IV 不可转换优先股
A.I、III
B.II、IV
C.I、IV
D.III、IV
2.凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有( )
I 投资者身份 II 购买日期 III 期限
IV 统一规定的固定票面金额
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
3.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是( )。
I 发债主体和偿债主体不同 II 发行目的不同
III 交割方式不同 IV 所换股份的来源相同
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
4.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的( )解冻。
I 资金 II 证券 III 账户 IV 密码
A.I、II
B.II、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
5.欧洲债券的特点是( )分别属于不同的国家
I 主管部门 II 发行者 III 发行地点 IV 面值货币
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
6.目前我国记账式国债的招标方式有( )。
I“美国式”招标 II“英国式”招标 III“荷兰式”招标 IV “混合式”招标
A.I、III、IV B.I、II、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
7.基金的投资风险包括( )。
I 市场风险 II 法律风险 Ⅲ 巨额赎回风险 Ⅳ 利率风险
A.I、III B.I、 IV
C.I、II 、III D.I 、II、III、IV
8.基金管理人职责终止的情形包括( )。
I 被基金份额持有人大会解任
II 被依法取消基金管理资格
III 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
IV 不公平地对待其管理的不同基金财产
A.I、IV
B.I、II
C.II、III、IV
D.I、II、III
9.可转换债券的双重选择权是指( )。
I 投资者可自行选择是否修正转股价
II 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
III 转债发行人可自行选择是否修正利率
IV 投资者可自行选择是否转股
A.II、IV
B.III、IV
C.I、II、III
D.II、III、Ⅳ
10.金融期权的主要功能包括( )。
Ⅰ套期保值功能 Ⅱ 价格发现功能
Ⅲ 投机功能 Ⅳ 套利功能
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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