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2020年证券从业资格证金融市场基础知识测试题(十四)

来源 :中华考试网 2020-04-07

  1.在一定条件下,以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据,优先股可分为(  )

  I 不可赎回优先股 II 可转换优先股

  III 可赎回优先股 IV 不可转换优先股

  A.I、III

  B.II、IV

  C.I、IV

  D.III、IV

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  2.凭证式国债采用收款凭证的形式,上面注明的内容有(  )

  I 投资者身份 II 购买日期 III 期限

  IV 统一规定的固定票面金额

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、III、IV

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  3.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中,正确的是(  )。

  I 发债主体和偿债主体不同 II 发行目的不同

  III 交割方式不同 IV 所换股份的来源相同

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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  4.对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的(  )解冻。

  I 资金 II 证券 III 账户 IV 密码

  A.I、II

  B.II、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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  5.欧洲债券的特点是(  )分别属于不同的国家

  I 主管部门 II 发行者 III 发行地点 IV 面值货币

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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  6.目前我国记账式国债的招标方式有(  )。

  I“美国式”招标 II“英国式”招标 III“荷兰式”招标 IV “混合式”招标

  A.I、III、IV B.I、II、III

  C.II、III、IV D.I、II、III、IV

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  7.基金的投资风险包括(  )。

  I 市场风险 II 法律风险 Ⅲ 巨额赎回风险 Ⅳ 利率风险

  A.I、III B.I、 IV

  C.I、II 、III D.I 、II、III、IV

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  8.基金管理人职责终止的情形包括(  )。

  I 被基金份额持有人大会解任

  II 被依法取消基金管理资格

  III 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

  IV 不公平地对待其管理的不同基金财产

  A.I、IV

  B.I、II

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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  9.可转换债券的双重选择权是指(  )。

  I 投资者可自行选择是否修正转股价

  II 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

  III 转债发行人可自行选择是否修正利率

  IV 投资者可自行选择是否转股

  A.II、IV

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、Ⅳ

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  10.金融期权的主要功能包括(  )。

  Ⅰ套期保值功能 Ⅱ 价格发现功能

  Ⅲ 投机功能 Ⅳ 套利功能

  A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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