2020年证券从业资格证金融市场基础知识测试题（十二）
来源 :中华考试网 2020-04-06
中1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )
I 商业银行 II 股份有限公司 III 证券公司 IV 政府机构
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
2.从数量角度看，证券买卖委托包括( )
I 市价委托 II 限价委托 III 整数委托 IV 零数委托
A.I、II
B.III、IV
C.I、III
D.II、IV
3.可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有( )。
Ⅰ 债权回购 Ⅱ 权证
Ⅲ 普通上市开放式基金 Ⅳ 债权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
4.关于欧洲债券，以下说法正确的是( )。
I 也称无国籍债券
II 是一种传统的国际债券
III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币
A.I、II、 IV
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、IV
5.优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有( )
I 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担
II 优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
III 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
IV 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
A.I、II B.I、II、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
6.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有( )
I 市场利率的变化 II 筹集资金的数额
III 债券的变现能力 IV 资金的使用方向
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
7.属于公债的有( )
I 金融债券 II 地方政府债券
III 企业债券 IV 国家债券
A.I、II
B.II、III
C.II、IV
D.III、IV
8.证券公司资产管理业务的种类有( )
I 为单一客户办理定向资产管理业务
II 为多个客户办理集合资产管理业务
III 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
IV 为多个客户办理定向资产管理业务
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
9.证券交易所的监管职能不包括( ) 。
Ⅰ 对证券交易活动进行管理
Ⅱ 对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ 对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ 维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
10.行业分类的依据主要是( )
I公司净资产 II 公司总资产
III 公司收入 IV 利润的来源比重
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
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