证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证金融市场基础知识测试题(七)

来源 :中华考试网 2020-04-03

  1.国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括( )。

  ①影子银行

  ②负债管理行业

  ③互联网金融

  ④金融控股公司

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

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  2.经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力,( )。

  ①守住不发生非系统性金融风险的底线,宏观和微观管控结合

  ②健全多层次资本市场体系,补齐各类金融市场的短板

  ③深化金融监管体制改革

  ④管控好金融的高杠杆率和流动性风险

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

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  3.另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括( )。

  ①对冲基金

  ②股权投资基金

  ③创业投资基金

  ④不动产投资基金

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②④

  D.①②③④

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  4.VAR 的计算方法有( )。

  ①德尔塔—正态分布法

  ②局部估值法

  ③历史模拟法

  ④蒙特卡罗模拟法

  A.①③④

  B.①②③④

  C.②③④

  D.①③

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  5.下面关于风险的相关描述,说法正确的是( )。

  ①风险管理的一般步骤包括识别风险、度量风险、决策与实施、风险控制、风险管理效果评价

  ②度量风险就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小,评估风险的严重程度,为确定风险管理对策提供依据

  ③在风险衡量中,概率统计方法起着极为重要的作用

  ④风险度量方法有敏感性分析法、波动性计量法、VAR 法和情景压力测试法

  A.①③④

  B.①②③④

  C.②③④

  D.①②③

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  6.下面属于风险管理的方法是( )。

  ①风险预防

  ②风险规避

  ③风险分散

  ④风险补偿

  A.③④

  B.①③④

  C.①②③

  D.①②③④

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  7.关于基金份额持有人享有的权利,下列说法正确的有( )。

  ①分享基金财产收益

  ②参与分配清算后的剩余基金财产

  ③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

  ④查阅或者复制机密的基金信息资料

  A.①②④

  B.①②③

  C.②③④

  D.③④

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  8.金融风险的度量包括( )。

  ①风险发现

  ②风险分析

  ③风险评估

  ④风险报告

  A.①②④

  B.①②③

  C.②③

  D.③④

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  9.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有( )。

  ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

  ②有 100 万元人民币以上的注册资本

  ③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

  ④有公司章程和健全的内部管理制度

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

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  10.以下( )是证券投资基金的特点。

  ①集合理财、专业管理

  ②组合投资、分散风险

  ③集中管理、保障安全

  ④利益共享、风险共担

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②④

  D.①②③④

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