1.债券风险较小的原因是( )。

　　①公司破产时债券偿付在前

　　②债券的市场价格较稳定

　　③利息是费用范围，不受公司盈利影响

　　④债券没有固定的期限

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　2.以下关于股票合并的说法正确的是( )。

　　①股票合并又称并股

　　②股票合并通常会刺激股价上升

　　③并股常见于高价股

　　④股票合并又称拆细

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

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　　3.关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是( )。

　　①同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的

　　②《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额

　　③无面额股票也称为比例股票

　　④无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.②、③

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　　4.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有( )。

　　①发行人是借入资金的经济主体

　　②投资者是出借资金的经济主体

　　③发行人必须在约定的时间付息还本

　　④债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

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　　5.与国内债券相比，国际债券具有( )特点。

　　①存在信用风险

　　②存在汇率风险

　　③发行规模大

　　④资金来源广

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.③④

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　　6.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，( )可通过点击确认、单向撮合的方式成交。

　　①公开报价

　　②小额报价

　　③双边报价

　　④对话报价

　　A.①②

　　B.①③

　　C.③④

　　D.②③

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　　7.基金的募集一般要经过( )几个步骤

　　①申请

　　②注册

　　③发售

　　④基金合同生效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　8.场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由( )组成。

　　①柜台市场

　　②第三市场

　　③第四市场

　　④二级市场

　　A.②③④

　　B.①②④

　　C.②④

　　D.①②③

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　　9.投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，( )除外。

　　①股票基金

　　②债券基金

　　③货币基金

　　④中国证监会规定的其他品种除外

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

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　　10.开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括( )。

　　①继承

　　②捐赠

　　③司法强制执行

　　④经注册登记机构认可的其他情况

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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