1.关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。

　　①金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　②人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　③通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

　　④在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　A.②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　2.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，( )和( )对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

　　①中国银保监会

　　②中国证监会

　　③财政部

　　④中国总会计师协会

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.②③

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　　3.证券公司从事 IB 业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。

　　①受托从事的介绍业务范围

　　②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

　　④客户开户的交易流程、出入金流程

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

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　　4.常见的选择性货币政策工具主要包括( )。

　　①消费者信用控制

　　②证券市场信用控制

　　③不动产信用控制

　　④预缴进口保证金

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②③

　　D.①②③④

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　　5.信用违约互换 CDS 的交易风险来自( )这几个方面。

　　①具有较高的杠杆性

　　②特定信用工具可能同时在多起交易中被当作 CDS 的参考，有可能扱大地放大风险敞口总额

　　③危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑

　　④投行从业人员道德风险

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　6.下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件( )。

　　①具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于 10 人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3 人

　　②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

　　③最近 5 年未受到刑事处罚，最近 3 年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

　　④最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　7.股票分析方法中，进行技术分析的假设包括( )。

　　①市场的行为包含一切信息

　　②价格沿趋势移动

　　③股票的价值决定价格

　　④历史会重复

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

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　　8.在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从( )等方面进行分析。

　　①公司治理水平与管理层质量

　　②产业竞争结构

　　③财务状况

　　④货币政策

　　A.①③

　　B.②④

　　C.①④

　　D.②③

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　　9.下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。

　　①利率互换

　　②信用联结票据

　　③信用互换

　　④保证金互换

　　A.①④

　　B.②③

　　C.②④

　　D.②③④

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　　10.公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为( )的乘积。

　　①资产周转率

　　②杠杆比率

　　③每股收益

　　④销售利润率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

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