1.重要法律法规的变动，对金融市场的影响，属于( )。

　　①宏观经济风险

　　②系统性风险

　　③流动性风险

　　④信用风险

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

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　　2.下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。

　　①有价证券一般标有票面金额

　　②有价证券是一种虚拟资本

　　③有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格

　　④有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

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　　3.香港债务工具的发债主体包括( )。

　　①香港外汇基金

　　②香港政府持有公司

　　③私营企业

　　④授权机构

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　4.以下关于 LOF 申购、赎回和场内交易的说法，正确的有( )。

　　①LOF 的净值报价频率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或几次基金净值报价

　　②LOF 的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行

　　③LOF 是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金

　　④LOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

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　　5.债券与股票的不同之处包括( )。

　　①权利不同

　　②目的不同

　　③期限不同

　　④收益不同

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③

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　　6.下列关于货币政策的目标说法正确的是( )。

　　①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性

　　②货币中介目标选取的标准不同于操作目标

　　③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议

　　④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　7.公司型基金与契约型基金的区别有( )。

　　①资金的性质不同

　　②投资者的地位不同

　　③基金运营的依据不同

　　④对投资额的限制不同

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①④

　　D.②③

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　　8.多层次资本市场的意义包括( )。

　　①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资

　　②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险

　　③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型

　　④有利于促进产业整合，缓解产能过剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　9.国家股从资金来源上看，主要有( )。

　　①现有国有企业改制时所拥有的净资产

　　②现有国有企业改制时所拥有的总资产

　　③政府部门向新建股份公司的投资

　　④经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

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　　10.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　①身份

　　②财产与收入状况

　　③证券投资经验

　　④风险偏好

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

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