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2020年证券从业资格证金融市场基础知识测试题(二)

来源 :中华考试网 2020-04-02

  1.重要法律法规的变动,对金融市场的影响,属于( )。

  ①宏观经济风险

  ②系统性风险

  ③流动性风险

  ④信用风险

  A.①②③④

  B.①②③

  C.①②

  D.②③④

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  2.下列关于有价证券的表述中,正确的有( )。

  ①有价证券一般标有票面金额

  ②有价证券是一种虚拟资本

  ③有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格

  ④有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

  A.①②

  B.②③

  C.①②③

  D.①②③④

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  3.香港债务工具的发债主体包括( )。

  ①香港外汇基金

  ②香港政府持有公司

  ③私营企业

  ④授权机构

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

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  4.以下关于 LOF 申购、赎回和场内交易的说法,正确的有( )。

  ①LOF 的净值报价频率要比 ETF 低,通常 1 天只提供 1 次或几次基金净值报价

  ②LOF 的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行

  ③LOF 是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指数型基金,也可以是主动管理型基金

  ④LOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价

  A.①②

  B.②③

  C.①②③

  D.①②③④

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  5.债券与股票的不同之处包括( )。

  ①权利不同

  ②目的不同

  ③期限不同

  ④收益不同

  A.①②③④

  B.③④

  C.①②④

  D.①②③

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  6.下列关于货币政策的目标说法正确的是( )。

  ①货币政策作为总需求管理工具,在维护金融稳定方面具有一定局限性

  ②货币中介目标选取的标准不同于操作目标

  ③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议

  ④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

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  7.公司型基金与契约型基金的区别有( )。

  ①资金的性质不同

  ②投资者的地位不同

  ③基金运营的依据不同

  ④对投资额的限制不同

  A.①②③

  B.①②③④

  C.①④

  D.②③

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  8.多层次资本市场的意义包括( )。

  ①有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资

  ②有利于创新宏观调控机制,提高间接融资比重,防范和化解经济风险

  ③有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型

  ④有利于促进产业整合,缓解产能过剩

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

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  9.国家股从资金来源上看,主要有( )。

  ①现有国有企业改制时所拥有的净资产

  ②现有国有企业改制时所拥有的总资产

  ③政府部门向新建股份公司的投资

  ④经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

  A.①②

  B.①②③

  C.①②④

  D.①③④

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  10.证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。

  ①身份

  ②财产与收入状况

  ③证券投资经验

  ④风险偏好

  A.①②

  B.①②③

  C.①②④

  D.①②③④

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