证券从业资格考试

导航

2020年证券从业资格证金融市场基础知识测试题(一)

来源 :中华考试网 2020-04-01

  为帮助广大考生在备考伊始夯实基础、把握重点、赢在起跑线上,2020年证券从业资格考试课程已经火热开设,详情请点击:2020年证券从业VIP班,30天突破60分,助力通关>> !

  1 在证券委托指令中,委托人不必要提供的信息是( )

  A.资金账号

  B.银行账号

  C.证券账号

  D.身份证号

查看试题解析 进入焚题库

  2 通常,在金融期权交易中,( )需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金

  A.期权出售者

  B.期权买卖双方均

  C.期权买卖双方均不

  D.期权购入者

查看试题解析 进入焚题库

  3 证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )个月内报送柜台市场业务年度报告。

  A.3

  B.2

  C.4

  D.1

查看试题解析 进入焚题库

  4 VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论,( )进行全面的度量。

  A.定性地对给定资产所面临的政策风险

  B.定量地对给定资产所面临的市场风险

  C.定性地对给定资产所面临的市场风险

  D.定量地对给定资产所面临的政策风险

查看试题解析 进入焚题库

  5 投资者发出委托指令的形式不包括( )

  A.电话委托

  B.传真委托

  C.柜台委托

  D.全权委托

查看试题解析 进入焚题库

  6 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )

  A.一般合伙企业

  B.有限合伙企业

  C.股份有限公司

  D.有限责任公司

查看试题解析 进入焚题库

  7 基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

查看试题解析 进入焚题库

  8 按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括( )。

  A.对投资者做出收益承诺

  B.向顾客提供投资建议

  C.管理个人投资组合

  D.推荐公开发行的证券

查看试题解析 进入焚题库

  9 根据不同的压力情景,证券公司压力测试可采用( )

  A.敏感性分析和情景分析

  B.敏感性分析和历史情景分析

  C.感知分析和敏感性分析

  D.情景分析和感知分析

查看试题解析 进入焚题库

  10 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构( )以上的股权或出资,且拥有管理控制权。

  A. 70%

  B. 50%

  C. 35%

  D. 25%

查看试题解析 进入焚题库

分享到

您可能感兴趣的文章