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　　1 在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )

　　A.资金账号

　　B.银行账号

　　C.证券账号

　　D.身份证号

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　　2 通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金

　　A.期权出售者

　　B.期权买卖双方均

　　C.期权买卖双方均不

　　D.期权购入者

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　　3 证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )个月内报送柜台市场业务年度报告。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.1

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　　4 VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。

　　A.定性地对给定资产所面临的政策风险

　　B.定量地对给定资产所面临的市场风险

　　C.定性地对给定资产所面临的市场风险

　　D.定量地对给定资产所面临的政策风险

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　　5 投资者发出委托指令的形式不包括( )

　　A.电话委托

　　B.传真委托

　　C.柜台委托

　　D.全权委托

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　　6 根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )

　　A.一般合伙企业

　　B.有限合伙企业

　　C.股份有限公司

　　D.有限责任公司

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　　7 基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　8 按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括( )。

　　A.对投资者做出收益承诺

　　B.向顾客提供投资建议

　　C.管理个人投资组合

　　D.推荐公开发行的证券

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　　9 根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用( )

　　A.敏感性分析和情景分析

　　B.敏感性分析和历史情景分析

　　C.感知分析和敏感性分析

　　D.情景分析和感知分析

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　　10 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构( )以上的股权或出资，且拥有管理控制权。

　　A. 70%

　　B. 50%

　　C. 35%

　　D. 25%

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