2020年证券从业资格考试金融市场基础知识提高练习（十三）
来源 :中华考试网 2020-03-31
中1.中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是( )。
I. 注册会议原则上每周召开一次
II. 注册会议原则上每3天召开一次
III.注册会议由5名注册委员会委员参加
IV. 注册会议由3名注册菱员会委员参加
A.I、IV
B.I、III
C.II、III
D.II、IV
2、以下关于ETF和LOF的套利机制的说法中，正确的有( )。
I. ETF可以实时套利
II. LOF无法实时套利
III.LOF的套利风险高于ETF的套利风险
IV. LOF套利比ETF套利方便
A.II、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
3、2017年，我国债券市场运行待点包括( )。
I. 债券市场产品创新丰富
II. 债券市场基础设施与制度建设稳步推进
III.受中美贸易战影响，债券市场开发减缓
IV. 信用风险事件有所减少
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III 、IV
4、关于证券交易所说法正确的是( )。
I. 实行公开、公平、公正的三公原则
II. 交易价格由证券交易所规定规定
III.实行价格优先、时间优先竞价成交原则
IV. 证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III 、IV
5、下列属于资产证券化参与者的有( )。
I. 发起人
II. 承销商
III.受托人
IV. 投资者
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III 、IV
6、下列关于沪港通概念的说法，正确的有( )。
I. 全称为沪港股票市场交易互联互通机制
II. 可以买卖所有对方交易所上市股票
III.包括沪股通和港股通两部分
IV. 通过上海证券交易所或联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司买卖
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、III
D.I、II、III 、IV
7、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列( )规定。
I. 公司内部控制制度健全
II. 现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格
III.最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚
IV. 最近12个月内末受到证券交易所的公开遗责
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II 、IV
8、开放式基金的特点有( )。
I. 没有固定期限
II. 没有发行规模限制
III.基金份额资产净值每周公布一次
IV. 全部资金可用于长期投资
A.II、II、IV
B.I、II
C.I、IV
D.III 、IV
9、中华人民共和国金融行业标准(JR/T0030.2-2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定( )。
I.评级准备，实地调查
II.初评阶段，评定等级
III.结果反馈与复评，结果发布
IV. 文件存档，最踪评级
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III 、IV
10、全国性社会保障基金，是由( )构成，是国家社会保障储备基金。
I.中央财政预算拨款
II.国有资本划转
III.基金投资收益
IV.以国务院批准的其他方式筹集的资金
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III 、IV
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