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　　1.下列选项中，( )不是基金份额持有人必须承担的义务。

　　A.承担基金亏损或终止的全部责任

　　B.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　D.遵守基金契约

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　　2.下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是( )。

　　A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

　　B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的 95%

　　C.企业年金基金不得用于信用交易

　　D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的 30%

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　　3.( )是期货市场的核心。

　　A.股票交易所

　　B.证券交易所

　　C.期货交易所

　　D.债券交易所

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　　4.( )是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

　　A.交易大厅

　　B.参与者交易业务单元

　　C.交易主机

　　D.交易单元

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　　5.为资金供应者提供投资的机会是( )的基本功能。

　　A.同业拆借市场

　　B.回购协议市场

　　C.证券流通市场

　　D.证券发行市场

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　　6.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在( )个工作日内制定并报送整改计划。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　7.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。

　　A.105

　　B.2010

　　C.3010

　　D.3020

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　　8.关于股票的叙述，下列说法错误的是( )。

　　A.股票本身没有价值

　　B.股票代表的是股东权利

　　C.发行股票是股份公司筹措自有资本的手段

　　D.股票是一种真实资本

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　　9.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币( )亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　10.一般股票基金比专门化股票基金的风险( )。

　　A.大

　　B.小

　　C.一样大

　　D.没法比较

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