2020年证券从业资格考试金融市场基础知识提高练习（四）
来源 :中华考试网 2020-03-27
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1.关于债券回购交易，下列说法错误的是( )。
A.回购交易是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性
B.投资债券回购交易方式的投资者从买卖价格差获利
C.债券的回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在私募债券上
D.运作方式上，回购交易结合现货交易和远期交易的特点
2.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为( )。
A.认股权证与备兑权证
B.美式权证与欧式权证
C.价内权证与价外权证
D.认购权证与认沽权证
3.我国证券交易所B股以( )认购、买卖。
A.港元
B.欧元
C.外币
D.人民币
4.下列关于股票价格指数期货的表述中,错误的是( )。
A.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货以股票价格指数作为基础变量
5.国债的竞争性招标方式包括( )。
A.单一价格和修正的多重价格招标方式
B.单一利率和修正的多重利率招标方式
C.单一利率和修正的多重价格招标方式单一价格和
D.修正的多重利率招标方式
6.下列关于债券的说法，错误的是( )
A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率
B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值
C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示
D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和
7.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。
A.保护原股东的权益及其对公司的控制权
B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中
C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金
D.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司
8.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.6元报价有1000股，15.50元报价有800股，15.35元报价有100股，即时揭示的买入申报价格的数量分别为：15.25元报价有500股，15.20元报价有1000股，15.15元报价有800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50，数量为600股，该笔委托的成交情况是( )。
A.15.35元成交500股，15.50元成交100股
B.15.35元成交200股，15.50元成交400股
C.15.35元成交300股，15.50元成交100股
D.15.35元成交100股，15.50元成交500股
9.企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债券融资工具应在( )注册。
A.证监会
B.银保监会
C.证券业协会
D.银行间市场交易商协会
10.同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.5
C.10
D.15
