1.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。

　　Ⅰ.货币互换

　　Ⅱ.利率互换

　　Ⅲ.股权互换

　　Ⅳ.信用违约互换

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.股票退市制度存在的意义包括( )。

　　Ⅰ.引导理性投资

　　Ⅱ.保护投资者权益

　　Ⅲ.巩固上市公司地位

　　Ⅳ.降低市场经营成本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.关于记名股票的特点，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ.对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人，才能行使股东权利

　　Ⅱ.缴纳股款是股东基于认购股票而承担的义务，一般来说，股东应在认购后分次缴足股款

　　Ⅲ.记名股票不得私自转让，其转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件

　　Ⅳ.记名股票与记名股东的关系是特定的，因此，万一股票遗失，记名股东的资格和权利并不消失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.符合封闭式基金和开放式基金特点的有( )。

　　Ⅰ.封闭式基金可以在证券交易所交易

　　Ⅱ.封闭式基金按基金份额净值交易

　　Ⅲ.开放式基金的基金份额不固定

　　Ⅳ.开放式基金的资金全部用于长期投资

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5.以下属于我国金融债券的有( )。

　　Ⅰ.政策性金融债券

　　Ⅱ.财务公司债券

　　Ⅲ.保险公司次级债券

　　Ⅳ.证券公司短期融资券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.公开发行企业债券必须符合的条件包括( )。

　　Ⅰ.股份有限公司净资产额不低于人民币3000万元

　　Ⅱ.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民6000万元

　　Ⅲ.累计债券余额不超过发行人净资产的50%

　　Ⅳ.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )等。

　　Ⅰ.发起人

　　Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)

　　Ⅲ.资金和资产存管机构

　　Ⅳ.信用增级机构和信用评级机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.下列关于普通股股东表决权的论述，正确的是( )。

　　Ⅰ.普通股股东对公司重大决策的参与权是平等的

　　Ⅱ.普通股股东每持有一份股份，就有一票表决权

　　Ⅲ.对于普通股股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

　　Ⅳ.普通股股东委托的代理人，可以行使股东的一切权利

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.证券公司申请IB业务资格，说法正确的是( )。

　　Ⅰ.具有满足业务需要的技术系统

　　Ⅱ.配备必要的业务人员

　　Ⅲ.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　Ⅳ.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　10.基本分析法的主要内容包括( )。

　　Ⅰ.宏观经济分析

　　Ⅱ.投资分析

　　Ⅲ.行业和区域分析

　　Ⅳ.公司分析

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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