1.中国证监会的核心职责有( )。

　　Ⅰ.维护市场公开、公平、公正

　　Ⅱ.维护投资者特别是中小投资者的合法权益

　　Ⅲ.促进资本市场健康发展

　　Ⅳ.促进经济健康平稳增长

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于( )投资或者活动。

　　Ⅰ.承销证券

　　Ⅱ.向他人贷款或者提供担保

　　Ⅲ.从事承担无限责任的投资

　　Ⅳ.买卖其他基金份额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列关于附认股权证的公司债券的说法，正确的有( )

　　Ⅰ.附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券

　　Ⅱ.这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

　　Ⅲ.按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离型

　　Ⅳ.按照行使认股权的方式，可以分为现金汇入型和抵缴型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.企业的组织形式有( )。

　　Ⅰ.合资制

　　Ⅱ.独资制

　　Ⅲ.合伙制

　　Ⅳ.公司制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　5.在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可( )。

　　Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具

　　Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具

　　Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具

　　Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列关于间接融资的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，两者只与金融机构发生债权债务关系

　　Ⅱ.间接融资中的所有中介并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介

　　Ⅲ.相对于直接融资而言，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小

　　Ⅳ.通过金融中介的融资均属于借贷融资，到期必须归还并支付利息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.下列关于可赎回优先股的说法，错误的有( )。

　　Ⅰ.可按特定的赎回价格由发行公司收回

　　Ⅱ.有效期限是与股份公司的存续期并存的

　　Ⅲ.从某种意义上说是永久的

　　Ⅳ.股份公司一旦赎回自己的股票，可以在短期内予以留存

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　8.风险转移可以分为( )。

　　Ⅰ.保险转移

　　Ⅱ.非保险转移

　　Ⅲ.承保人转移

　　Ⅳ.担保转移

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.商业银行的借款负债的渠道主要包括( )。

　　Ⅰ.向中央银行借款

　　Ⅱ.同业借款

　　Ⅲ.存款负债

　　Ⅳ.回购协议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.关于股票收益性描述正确的是( )。

　　Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司

　　Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利

　　Ⅲ.其实现形式可以是资本利得

　　Ⅳ.收益性是股票最基本的特征

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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