1.基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要包括( )。

　　Ⅰ.注册

　　Ⅱ.申请

　　Ⅲ.基金合同生效

　　Ⅳ.发售

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.下列属于美国住房抵押贷款种类的有( )。

　　Ⅰ.Alt-A贷款

　　Ⅱ.次级贷款

　　Ⅲ.住房权益贷款

　　Ⅳ.机构担保贷款

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有( )。

　　Ⅰ.有价证券

　　Ⅱ.艺术品

　　Ⅲ.房屋

　　Ⅳ.土地

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.不参与基金会计核算的基金费用有( )。

　　Ⅰ.管理费

　　Ⅱ.托管费

　　Ⅲ.申购费

　　Ⅳ.认购费

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.在我国，基金性质的机构投资者包括( )。

　　Ⅰ.证券投资基金

　　Ⅱ.社保基金

　　Ⅲ.社会公益基金

　　Ⅳ.企业年金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》的要求，证券公司应当根据客户( )等情况，对客户进行分类管理。

　　Ⅰ.资金规模

　　Ⅱ.交易活跃程度

　　Ⅲ.异常交易行为发生频率

　　Ⅳ.收到深圳证券交易所警示次数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.符合条件的( )可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.保险公司

　　Ⅲ.基金公司

　　Ⅳ.证券公司

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.债券的投资收益来自( )。

　　Ⅰ.利息收益

　　Ⅱ.资本利得

　　Ⅲ.再投资收益

　　Ⅳ.分红收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.下列属于资产证券化产品的称谓有( )。

　　Ⅰ.ABS

　　Ⅱ.CDO

　　Ⅲ.CDS

　　Ⅳ.MBS

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列关于债券收益率的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.债券当期收益率是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的贴现率

　　Ⅱ.债券的到期收益率是债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率

　　Ⅲ.债券持有期收益率是买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益

　　Ⅳ.在债券定价公式中，即期利率是用来现金流贴现的贴现率

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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